用于支持對(duì)管制和非管制物品經(jīng)銷的監(jiān)管要求的系統(tǒng)和方法
【專利摘要】本發(fā)明提供了用于支持如美國(guó)和加拿大等國(guó)家對(duì)管制和非管制物品配給的監(jiān)管要求的系統(tǒng)和方法，所述管制和非管制物品例如是非管制處方(Rx)、醫(yī)療設(shè)備和管制物質(zhì)。該系統(tǒng)和方法加入了許可核實(shí)模塊，其被配置以對(duì)特定的管制和/或非管制物品的訂單進(jìn)行許可驗(yàn)證。在某些實(shí)施方式中，該許可驗(yàn)證模塊將訂單數(shù)據(jù)與歷史存儲(chǔ)數(shù)據(jù)比較，如果存在一個(gè)或多個(gè)差異，驗(yàn)證即不成功。在驗(yàn)證失敗時(shí)，許可核實(shí)模塊可進(jìn)一步查詢第三方數(shù)據(jù)以獲取更新的許可信息。該系統(tǒng)和方法進(jìn)一步加入了可疑訂單監(jiān)控模塊，其被配置以對(duì)訂單實(shí)施多項(xiàng)檢查，以將訂單識(shí)別出可能被進(jìn)一步調(diào)查或被視為可疑的“感興趣訂單”。
【專利說(shuō)明】用于支持對(duì)管制和非管制物品經(jīng)銷的監(jiān)管要求的系統(tǒng)和方法
[0001]發(fā)明背景發(fā)明領(lǐng)域
[0002]本發(fā)明的多種實(shí)施方式總體上涉及用于支持如美國(guó)和加拿大等國(guó)家對(duì)管制和非管制物品經(jīng)銷的監(jiān)管要求的系統(tǒng)和方法，所述管制和非管制物品例如是非管制處方(Rx)、醫(yī)療設(shè)備和管制物質(zhì)。
[0003]相關(guān)領(lǐng)域的描述
[0004]在美國(guó)，管制物質(zhì)的經(jīng)銷商需要經(jīng)藥品執(zhí)行管理局(DEA)注冊(cè)。管制物質(zhì)通常被理解為擁有和使用受美國(guó)管制藥品法案監(jiān)管的藥品或化學(xué)物質(zhì)，例如許多處方藥和麻醉藥。根據(jù)聯(lián)邦法規(guī)，注冊(cè)經(jīng)銷商必須精確核實(shí)顧客許可，還必須設(shè)計(jì)和運(yùn)行系統(tǒng)來(lái)識(shí)別和報(bào)告管制物質(zhì)的可疑訂單?？梢捎唵慰砂ǚ窍拗频睦?，例如非常規(guī)數(shù)量訂單、實(shí)質(zhì)性偏離正常情況的訂單、非常規(guī)頻率的訂單等。未能有效核實(shí)許可并努力減少可疑訂單批準(zhǔn)的發(fā)生率可能導(dǎo)致罰款和/或喪失經(jīng)銷這些物質(zhì)的特權(quán)。
[0005]過(guò)去，藥品經(jīng)銷商創(chuàng)立了各種獨(dú)立操作的應(yīng)用，用以核實(shí)許可數(shù)據(jù)和/或識(shí)別可疑訂單。對(duì)于后者，在許多情況下進(jìn)行簡(jiǎn)單的、基于閾值的計(jì)算。例如，對(duì)于每類管制物質(zhì)，一個(gè)顧客可被分配月度閾值，如果該顧客嘗試發(fā)出超過(guò)該月度閾值的訂單，則該訂單被標(biāo)記為可疑。但是，這種方法簡(jiǎn)單地設(shè)定一個(gè)數(shù)值，該數(shù)值通常不會(huì)隨著顧客模式變化而隨時(shí)間自動(dòng)調(diào)整。而且，這種方法不考慮可能給同類管制物質(zhì)發(fā)出訂單的相同類型的其他顧客或客戶。這種系統(tǒng)常常不會(huì)在評(píng)價(jià)訂單可疑性時(shí)同時(shí)核實(shí)許可狀態(tài)。因此，顧客的許可可能是無(wú)效的，或者從長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)更多顧客實(shí)例來(lái)看他們的之前確定的閾值可能不再精確或不合時(shí)宜。
[0006]因此，需要一種改善的系統(tǒng)和方法用于核實(shí)顧客的許可數(shù)據(jù)和識(shí)別顧客的可疑訂單，其中該系統(tǒng)和方法自動(dòng)核對(duì)許可數(shù)據(jù)并在廣泛的顧客和客戶抽樣基礎(chǔ)上比對(duì)歷史訂單信息。
[0007]概述
[0008]根據(jù)本發(fā)明的多種實(shí)施方式，本發(fā)明提供一種監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，用于識(shí)別和審核因監(jiān)管物質(zhì)訂單而接收到的顧客許可數(shù)據(jù)。該系統(tǒng)包括一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域，該記憶存儲(chǔ)區(qū)域含有關(guān)于一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，所述參數(shù)與多個(gè)顧客監(jiān)管許可相關(guān)；以及一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器。該一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器被配置用來(lái):(A)從顧客接收監(jiān)管物質(zhì)的訂單，該訂單包含訂單數(shù)據(jù)，該訂單數(shù)據(jù)包含有關(guān)該顧客的多個(gè)顧客監(jiān)管許可中的其中一個(gè)的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的顧客輸入數(shù)據(jù)；(B)檢索包含在所述一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域中的至少一部分存儲(chǔ)數(shù)據(jù)；(C)將顧客輸入數(shù)據(jù)與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的所檢索的部分比較，以識(shí)別一個(gè)或多個(gè)差異；(D)對(duì)于沒有識(shí)別到差異，為該訂單生成成功驗(yàn)證報(bào)告，該成功驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；和(E)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，為該訂單生成不成功驗(yàn)證?艮告。
[0009]根據(jù)本發(fā)明的多種實(shí)施方式，提供一種計(jì)算機(jī)執(zhí)行的方法，用于關(guān)于一種或多種監(jiān)管物質(zhì)的訂單的許可驗(yàn)證。所述方法的多種實(shí)施方式包括以下步驟:(A)在一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域內(nèi)接收和存儲(chǔ)與顧客發(fā)出的監(jiān)管物質(zhì)的訂單相關(guān)的訂單數(shù)據(jù)，該訂單數(shù)據(jù)包含關(guān)于該顧客的多個(gè)顧客許可中的其中一個(gè)的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的顧客輸入數(shù)據(jù)；(B)從所述一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域檢索出至少一部分存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，所述存儲(chǔ)數(shù)據(jù)包含與多個(gè)顧客監(jiān)管許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)相關(guān)的數(shù)據(jù)；(C)通過(guò)至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器將顧客輸入數(shù)據(jù)與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的所檢索部分比較，以識(shí)別一個(gè)或多個(gè)差異；(D)對(duì)于未識(shí)別出任何差異，通過(guò)該至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器生成該訂單的成功驗(yàn)證報(bào)告，該成功驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；和(E)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，通過(guò)該至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器生成該訂單的不成功驗(yàn)證報(bào)告，該不成功驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
[0010]根據(jù)本發(fā)明的多種實(shí)施方式，本發(fā)明提供一種計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品，其包括至少一個(gè)計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)，所述介質(zhì)在其中具有計(jì)算機(jī)可讀程序代碼部分。該計(jì)算機(jī)可讀程序代碼部分包括第一可執(zhí)行部分，用于接收因監(jiān)管物質(zhì)訂單而接收到的有關(guān)顧客許可的數(shù)據(jù)；第二可執(zhí)行部分，用于比較顧客輸入數(shù)據(jù)和至少一部分存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，以識(shí)別一個(gè)或多個(gè)差異；和第三可執(zhí)行部分，用于基于所述比較生成一種或多種報(bào)告。由第一可執(zhí)行部分接收的有關(guān)顧客許可的數(shù)據(jù)包含關(guān)于由顧客發(fā)出的監(jiān)管物質(zhì)訂單的訂單數(shù)據(jù)，該訂單數(shù)據(jù)包含關(guān)于該顧客的多個(gè)顧客許可中的其中一個(gè)的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的顧客輸入數(shù)據(jù)；和存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，該存儲(chǔ)數(shù)據(jù)包含關(guān)于多個(gè)顧客監(jiān)管許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的數(shù)據(jù)。第三可執(zhí)行部分進(jìn)一步具體被配置用來(lái):對(duì)于未識(shí)別出任何差異，生成該訂單的成功驗(yàn)證報(bào)告，該成功驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，生成該訂單的不成功驗(yàn)證報(bào)告，該不成功驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
[0011]根據(jù)本發(fā)明的多種實(shí)施方式，本發(fā)明提供一種監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，用于識(shí)別接收到的監(jiān)管物質(zhì)的可疑訂單。該系統(tǒng)包括存儲(chǔ)器和一個(gè)或多個(gè)處理器。該一個(gè)或多個(gè)處理器被配置用來(lái):從顧客接收監(jiān)管物質(zhì)訂單，該訂單包含訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期、識(shí)別該顧客的顧客識(shí)別符、識(shí)別顧客類型的顧客類型識(shí)別符、和識(shí)別該監(jiān)管物質(zhì)的物質(zhì)識(shí)別符；從存儲(chǔ)器查詢歷史訂單，所述歷史訂單包含匹配該物質(zhì)識(shí)別符的歷史物質(zhì)識(shí)別符，每個(gè)歷史訂單包含歷史數(shù)量、識(shí)別出貨日的出貨日期、識(shí)別發(fā)出訂單的顧客的歷史顧客識(shí)別符、以及識(shí)別顧客類型的歷史顧客類型識(shí)別符；對(duì)訂單進(jìn)行檢查；以及對(duì)于被標(biāo)記為可疑的訂單，將有關(guān)該訂單的信息存儲(chǔ)在存儲(chǔ)器中以利于進(jìn)一步調(diào)查。應(yīng)用至訂單的檢查包括:(I)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來(lái)源于第一亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第一上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑；(2)計(jì)算該訂單的訂單日期與來(lái)自具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單中的前次連續(xù)歷史訂單的出貨日期之間的時(shí)間段，確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來(lái)源于該時(shí)間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第二上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑；
(3)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一閾值，該第一閾值來(lái)源于第三亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識(shí)別符匹配的歷史顧客類型識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第一閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；(4)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二閾值，該第二閾值來(lái)源于歷史訂單的歷史數(shù)量，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第二閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及(5)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第三閾值，該第三閾值來(lái)源于第四亞群的歷史訂單的歷史數(shù)量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識(shí)別符匹配的歷史顧客和客戶識(shí)別符的歷史訂單，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第三閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑。
[0012]根據(jù)本發(fā)明的多種實(shí)施方式，本發(fā)明提供一種計(jì)算機(jī)執(zhí)行的方法，用于識(shí)別所接收的監(jiān)管物質(zhì)的可疑訂單。本發(fā)明的多種實(shí)施方式包括以下步驟:從顧客接收監(jiān)管物質(zhì)訂單，該訂單包含訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期、識(shí)別該顧客的顧客識(shí)別符、識(shí)別顧客類型的顧客類型識(shí)別符、和識(shí)別該監(jiān)管物質(zhì)的物質(zhì)識(shí)別符；從存儲(chǔ)器查詢歷史訂單，所述歷史訂單包含匹配該物質(zhì)識(shí)別符的歷史物質(zhì)識(shí)別符，每個(gè)歷史訂單包含歷史數(shù)量、識(shí)別出貨日的出貨日期、識(shí)別發(fā)出訂單的顧客的歷史顧客識(shí)別符、以及識(shí)別顧客類型的歷史顧客類型識(shí)別符；通過(guò)計(jì)算機(jī)裝置對(duì)訂單進(jìn)行檢查，所述檢查包括:(1)該計(jì)算機(jī)裝置確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來(lái)源于第一亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第一上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑；(2)該計(jì)算機(jī)裝置計(jì)算該訂單的訂單日期與來(lái)自具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單中的前次連續(xù)歷史訂單的出貨日期之間的時(shí)間段，確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來(lái)源于該時(shí)間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第二上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑；
(3)該計(jì)算機(jī)裝置確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一閾值，該第一閾值來(lái)源于第三亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識(shí)別符匹配的歷史顧客類型識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第一閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；(4)該計(jì)算機(jī)裝置確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二閾值，該第二閾值來(lái)源于歷史訂單的歷史數(shù)量，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第二閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及(5)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第三閾值，該第三閾值來(lái)源于第四亞群的歷史訂單的歷史數(shù)量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識(shí)別符匹配的歷史顧客和客戶識(shí)別符的歷史訂單，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第三閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；并且對(duì)于訂單被標(biāo)記為可疑，在存儲(chǔ)器中存儲(chǔ)有關(guān)該訂單的信息以便進(jìn)一步調(diào)查。
[0013]根據(jù)本發(fā)明的多種實(shí)施方式,本發(fā)明提供一種計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品,其包含至少一種計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)，該介質(zhì)在其中具有計(jì)算機(jī)可讀程序代碼部分。該計(jì)算機(jī)可讀程序代碼部分包括:第一可執(zhí)行部分，用于從顧客接收監(jiān)管物質(zhì)訂單，該訂單包含訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期、識(shí)別該顧客的顧客識(shí)別符、識(shí)別顧客類型的顧客類型識(shí)別符、和識(shí)別該監(jiān)管物質(zhì)的物質(zhì)識(shí)別符；第二可執(zhí)行部分，用于查詢包含于物質(zhì)識(shí)別符匹配的歷史物質(zhì)識(shí)別符的歷史訂單，每個(gè)歷史訂單包含歷史數(shù)量、識(shí)別出貨日的出貨日期、識(shí)別發(fā)出訂單的顧客的歷史顧客識(shí)別符、以及識(shí)別顧客類型的歷史顧客類型識(shí)別符；第三可執(zhí)行部分，用于對(duì)訂單進(jìn)行檢查，所述檢查包括:(1)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來(lái)源于第一亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第一上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑；(2)計(jì)算該訂單的訂單日期與來(lái)自具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單中的前次連續(xù)歷史訂單的出貨日期之間的時(shí)間段，確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來(lái)源于該時(shí)間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第二上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑；(3)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一閾值，該第一閾值來(lái)源于第三亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識(shí)別符匹配的歷史顧客類型識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第一閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；(4)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二閾值，該第二閾值來(lái)源于歷史訂單的歷史數(shù)量，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第二閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及(5)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第三閾值，該第三閾值來(lái)源于第四亞群的歷史訂單的歷史數(shù)量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識(shí)別符匹配的歷史顧客和客戶識(shí)別符的歷史訂單，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第三閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及第四可執(zhí)行部分，對(duì)于訂單被標(biāo)記為可疑，在存儲(chǔ)器中存儲(chǔ)有關(guān)該訂單的信息以便進(jìn)一步調(diào)查。
[0014]附圖簡(jiǎn)述
[0015]現(xiàn)參考附圖，這些圖并非必然按實(shí)際大小繪制。
[0016]圖1顯示可用于實(shí)踐本發(fā)明的多個(gè)方面的系統(tǒng)架構(gòu)的多種實(shí)施方式的概覽。
[0017]圖2顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的應(yīng)用服務(wù)器的示例性示意圖。
[0018]圖3顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的許可驗(yàn)證的方法流程。
[0019]圖4顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的許可驗(yàn)證模塊的流程圖。
[0020]圖5顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的可疑訂單監(jiān)控的方法流程。
[0021]圖6提供了根據(jù)多種實(shí)施方式提供的用戶界面的一個(gè)例子。
[0022]圖7顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的示例性可疑訂單監(jiān)控模塊的流程圖。
[0023]圖8顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的進(jìn)行第一項(xiàng)檢查的可疑訂單監(jiān)控模塊的流程圖。
[0024]圖9顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的進(jìn)行第二項(xiàng)檢查的可疑訂單監(jiān)控模塊的流程圖。
[0025]圖10顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的進(jìn)行第三項(xiàng)檢查的可疑訂單監(jiān)控模塊的流程圖。
[0026]圖11顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的進(jìn)行第四項(xiàng)檢查的可疑訂單監(jiān)控模塊的流程圖。
[0027]圖12顯示根據(jù)多種實(shí)施方式的進(jìn)行第五項(xiàng)檢查的可疑訂單監(jiān)控模塊的流程圖。
[0028]多種實(shí)施方式的詳細(xì)描述
[0029]本發(fā)明的多種實(shí)施方式現(xiàn)將參考附圖在下文更完整地描述，其中本發(fā)明的一些(但非全部)實(shí)施方式被顯示在附圖中。實(shí)際上，這些實(shí)施方式可具體表現(xiàn)為許多不同的形式，并且不應(yīng)被解釋為受限于本文闡述的實(shí)施方式；相反，這些實(shí)施方式的提供是為了使得本文的公開滿足適當(dāng)?shù)姆梢?。除非另有定義，否則本文所使用的所有技術(shù)和科學(xué)術(shù)語(yǔ)具有與本發(fā)明所屬領(lǐng)域普通技術(shù)人員通常所知和所理解的涵義相同的涵義。除非另有說(shuō)明，否則本文所使用的術(shù)語(yǔ)“或者”是指替代的以及聯(lián)合的。在全文中，相同數(shù)字指代相同元件。
[0030]1.方法、儀器、系統(tǒng)和計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品
[0031]如所意識(shí)到的，實(shí)施方式可以以各種方式實(shí)施，包括以方法、儀器、系統(tǒng)或計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品實(shí)施。因此，實(shí)施方案可為完全是硬件的實(shí)施方式，或者可為其中處理器被編程以進(jìn)行特定步驟的實(shí)施方式。而且，多種實(shí)施方式可為在計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)上的計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品，該介質(zhì)在其中具有計(jì)算機(jī)可讀程序指令?？墒褂萌魏魏线m的計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)，包括硬盤、⑶-ROM、光學(xué)存儲(chǔ)裝置或磁性存儲(chǔ)裝置。
[0032]以下參考方法、儀器、系統(tǒng)和計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品的方框圖和流程圖描述具體的實(shí)施方式。應(yīng)當(dāng)理解的是，方框圖和流程圖中的每個(gè)方塊分別可以通過(guò)計(jì)算機(jī)程序指令部分地實(shí)施，例如以在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的處理器上執(zhí)行的邏輯步驟或操作來(lái)實(shí)施。這些計(jì)算機(jī)程序指令可被加載至計(jì)算機(jī)，例如特殊用途計(jì)算機(jī)或其他可編程數(shù)據(jù)處理儀器，以產(chǎn)生被特定配置的機(jī)器，因而在該計(jì)算機(jī)或其他可編程數(shù)據(jù)處理儀器上執(zhí)行的指令執(zhí)行在一個(gè)或多個(gè)流程方塊中指明的功能。
[0033]這些計(jì)算機(jī)程序指令也可被存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)器中，該存儲(chǔ)器可指導(dǎo)計(jì)算機(jī)或其他可編程數(shù)據(jù)處理儀器以特定方式發(fā)揮功能，因而存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)器中的指令產(chǎn)生出用于執(zhí)行在一個(gè)或多個(gè)流程方塊中指明的功能的包括計(jì)算機(jī)可讀指令的制品。該計(jì)算機(jī)程序指令也可被加載至計(jì)算機(jī)或其他可編程數(shù)據(jù)處理儀器從而導(dǎo)致產(chǎn)生要在該計(jì)算機(jī)或其他可編程儀器上進(jìn)行的一系列操作步驟，從而產(chǎn)生出計(jì)算機(jī)執(zhí)行的過(guò)程，因而在計(jì)算機(jī)或其他可編程儀器上執(zhí)行的指令提供用于執(zhí)行在一個(gè)或多個(gè)流程圖方塊中指明的功能的操作。
[0034]因此，方框圖和流程圖的方塊支持用于進(jìn)行指定功能的各種組合、用于進(jìn)行指定功能的操作組合以及用于進(jìn)行指定功能的程序指令組合。要理解的是，方框圖和流程圖的每個(gè)方塊以及方框圖和流程圖的方塊組合可通過(guò)基于特殊用途硬件的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或者特殊用途硬件和計(jì)算機(jī)指令的組合被實(shí)施，該計(jì)算機(jī)系統(tǒng)執(zhí)行指定的功能或操作。
[0035]I1.示例性系統(tǒng)架構(gòu)
[0036]圖1提供了可結(jié)合本發(fā)明的多種實(shí)施方式使用的監(jiān)管和合規(guī)(RCS)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100的圖示。根據(jù)多種實(shí)施方式，RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100可與管制和/或非管制物品的制造商和/或經(jīng)銷商相關(guān)聯(lián)，所述物品例如是非管制處方(Rx)、醫(yī)療設(shè)備和/或管制物質(zhì)。在其他實(shí)施方式中，RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100可與由制造商和/或經(jīng)銷商用來(lái)運(yùn)輸這些物品的承運(yùn)人相關(guān)。例如，制造商可與承運(yùn)人(例如非限制性的例子，聯(lián)合包裹服務(wù)公司)協(xié)商以用作制造商的倉(cāng)儲(chǔ)機(jī)構(gòu)和/或分銷機(jī)構(gòu)。在該特定的情況下，承運(yùn)人可存儲(chǔ)制造商的管制和/非管制物品的存貨，可從顧客接收訂單，可處理訂單，和/或運(yùn)輸部分存貨至該顧客從而完成訂單。在其他實(shí)施方式中，承運(yùn)人和制造商和/或經(jīng)銷商可共同承擔(dān)各種責(zé)任，此時(shí)RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100在性質(zhì)上可能至少部分地是分布式的。
[0037]在圖1中，RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100可包括許多服務(wù)，例如網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、數(shù)據(jù)操作和服務(wù)、以及用于處理所接收的管制和/非管制物品的訂單的服務(wù)。在某些實(shí)施方式中，這些服務(wù)可由位于基礎(chǔ)架構(gòu)100內(nèi)的一個(gè)或多個(gè)子系統(tǒng)而在RCS網(wǎng)絡(luò)接觸架構(gòu)100中提供。作為非限制性的例子，圖1中所示的RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100包括數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)101、存儲(chǔ)介質(zhì)102、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器104、訂單服務(wù)(未圖示)、和應(yīng)用服務(wù)器103。在多種實(shí)施方式中，數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)101可包括數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)，存儲(chǔ)介質(zhì)102可包括一個(gè)或多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)以及一個(gè)或多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)例。在多種實(shí)施方式中，存儲(chǔ)介質(zhì)102可為一種或多種類型的介質(zhì)，例如硬盤、磁帶或閃存。術(shù)語(yǔ)“數(shù)據(jù)庫(kù)”是指例如經(jīng)由關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)、層次數(shù)據(jù)庫(kù)或網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)被存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的記錄或數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化集合。例如，在一個(gè)實(shí)施方式中，存儲(chǔ)介質(zhì)102包括至少一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)了有關(guān)所接收和運(yùn)輸?shù)姆枪苤坪凸苤莆锲返挠唵蔚臍v史信息。
[0038]在多種實(shí)施方式中，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器104和應(yīng)用服務(wù)器103被配置用來(lái)為各種源系統(tǒng)106提供數(shù)據(jù)，這些源系統(tǒng)可能想要獲取RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100內(nèi)的各種服務(wù)，和/或發(fā)出或查看非管制和管制物品的訂單，例如非管制處方(Rx)、醫(yī)療設(shè)備、和/或管制物品。在某些實(shí)施方式中，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器104和應(yīng)用服務(wù)器103也可被配置用來(lái)為第三方實(shí)體(例如，它們相關(guān)的框架和系統(tǒng))提供數(shù)據(jù)以收集信息，該第三方實(shí)體例如是合規(guī)管理機(jī)構(gòu)109。例如，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104可與源系統(tǒng)106及合規(guī)管理機(jī)構(gòu)交換數(shù)據(jù)。因此，在多種實(shí)施方式中，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104包括硬件、操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器軟件、TCP/IP協(xié)議及網(wǎng)站內(nèi)容(網(wǎng)頁(yè)、圖像和其他文件)。因此，例如，源系統(tǒng)106可獲取由網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104傳輸?shù)臄?shù)據(jù)，并且可對(duì)基礎(chǔ)架構(gòu)100作出請(qǐng)求。而且，在多種實(shí)施方式中，用戶可訪問(wèn)一個(gè)或多個(gè)網(wǎng)頁(yè)以審核有關(guān)訂單的信肩、O
[0039]在圖1所示的RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100的實(shí)施方式中，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104經(jīng)由網(wǎng)絡(luò)107(例如因特網(wǎng))與源系統(tǒng)106通信。源系統(tǒng)106可與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104連接。而且，如下文將詳細(xì)解釋的，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104也可與其他外部系統(tǒng)通信，例如第三方合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)
109。
[0040]此外，在多種實(shí)施方式中，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104經(jīng)由系統(tǒng)100內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)105 (或經(jīng)由外部網(wǎng)絡(luò)107)與RCS用戶的計(jì)算機(jī)裝置108通信。類似于源系統(tǒng)106，用戶的計(jì)算機(jī)裝置108(例如桌上型計(jì)算機(jī)、筆記本電腦或膝上型計(jì)算機(jī)、個(gè)人數(shù)字助理(PDA)、手機(jī)、或其他處理裝置)可利用位于用戶的計(jì)算機(jī)裝置108內(nèi)的瀏覽器與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104相連。
[0041]而且，在多種實(shí)施方式中，應(yīng)用服務(wù)器103包括用來(lái)在RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100中提供功能性的應(yīng)用。例如，在一個(gè)實(shí)施方式中，應(yīng)用服務(wù)器103由一個(gè)或多個(gè)服務(wù)器組成，并且包括監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)(RCS)應(yīng)用。在該特定實(shí)施方式中，RCS應(yīng)用提供核實(shí)許可及識(shí)別可疑的管制和/非管制物品的訂單的功能性，例如非管制處方(Rx)、醫(yī)療設(shè)備、和/或管制物品。此外，這些服務(wù)/服務(wù)器101、103、104、110和存儲(chǔ)介質(zhì)102可在RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100內(nèi)彼此電子通信。例如，這些服務(wù)/服務(wù)器101、103、104、110和存儲(chǔ)介質(zhì)102可通過(guò)相同或不同的無(wú)線或有線網(wǎng)絡(luò)105通信，包括例如有線或無(wú)線個(gè)人局域網(wǎng)(“PAN”)、局域網(wǎng)("LAN")、城域網(wǎng)("MAN")、廣域網(wǎng)("WAN")、因特網(wǎng)等。最后，雖然圖1以單獨(dú)、獨(dú)立操作的實(shí)體顯示了 RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100的部件，但RCS網(wǎng)絡(luò)接觸架構(gòu)100的各種實(shí)施方式并不限于該特定架構(gòu)。
[0042]a.應(yīng)用服務(wù)器
[0043]圖2提供可為本發(fā)明的一個(gè)實(shí)施方式的應(yīng)用服務(wù)103的一部分的應(yīng)用服務(wù)器的示意圖。如可從該圖中所理解的，在該實(shí)施方式中，該應(yīng)用服務(wù)器包括處理器205，處理器經(jīng)由系統(tǒng)界面或總線261與應(yīng)用服務(wù)器內(nèi)的其他元件通信。處理器205可具體表現(xiàn)為多種不同的方式。例如，處理器205可為各種處理裝置，例如處理元件、微處理器、協(xié)處理器、控制器或各種包括集成電路的其他處理裝置，例如專用集成電路("ASIC")、場(chǎng)可編程門陣列("FPGA")、硬件加速器等。在示例性的實(shí)施方式中，處理器205可被配置用來(lái)執(zhí)行存儲(chǔ)在存儲(chǔ)裝置中的指令或以其他方式可由處理器205讀取的指令。這樣，無(wú)論由硬件或軟件方法配置，或由它們的組合配置，當(dāng)被相應(yīng)配置后，處理器205都可代表能夠根據(jù)本發(fā)明的實(shí)施方式進(jìn)行操作的實(shí)體。在應(yīng)用服務(wù)器中還包括用于接收和顯示數(shù)據(jù)的顯示裝置/輸入裝置264。該顯示裝置/輸入裝置264可為例如與監(jiān)視器結(jié)合使用的鍵盤或指針設(shè)備。應(yīng)用服務(wù)器進(jìn)一步包括存儲(chǔ)器263，其可包括只讀存儲(chǔ)器("ROM") 265和隨機(jī)存取存儲(chǔ)器("RAM") 267。應(yīng)用服務(wù)器的R0M265可被用來(lái)存儲(chǔ)含有基礎(chǔ)例行程序的基礎(chǔ)輸入/輸出系統(tǒng)("B1S") 226，該基礎(chǔ)例行程序輔助將信息轉(zhuǎn)移至應(yīng)用服務(wù)器內(nèi)的不同元件。
[0044]此外，在一個(gè)實(shí)施方式中，應(yīng)用服務(wù)器包括至少一個(gè)存儲(chǔ)裝置268，例如硬盤驅(qū)動(dòng)器、CD驅(qū)動(dòng)器、和/或光盤驅(qū)動(dòng)器，用于在多種計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)上存儲(chǔ)信息。存儲(chǔ)裝置268及其相關(guān)的計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)可提供非易失性存儲(chǔ)。上述計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)可被其他任何類型的計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)替代，例如嵌入式或可移動(dòng)多媒體存儲(chǔ)卡("MMC")、安全數(shù)字("SD")存儲(chǔ)卡、記憶棒、電可擦可編程只讀存儲(chǔ)器("EEPR0M")、閃存、硬盤燈。此外，每個(gè)這些存儲(chǔ)裝置268可通過(guò)適當(dāng)接口連接至系統(tǒng)總線261。
[0045]而且，許多程序應(yīng)用(例如，計(jì)算機(jī)程序指令組)可由各種存儲(chǔ)裝置268存儲(chǔ)和/或被存儲(chǔ)在RAM267中。這種程序應(yīng)用可包括操作系統(tǒng)280和RCS應(yīng)用300。該應(yīng)用200可在處理器205和操作系統(tǒng)280的輔助下控制應(yīng)用服務(wù)器的操作的某些方面。而且，RCS應(yīng)用200可包括一個(gè)或多個(gè)用于進(jìn)行與應(yīng)用200相關(guān)的特定操作的模塊，即使其功能性不需要模塊化。例如，在特定實(shí)施方式中，RCS應(yīng)用200包括許可核實(shí)(LV)模塊300和可疑訂單監(jiān)控(S0M)模塊400。如下文將更詳細(xì)描述的，LV模塊300核實(shí)含有管制和/或非管制物品的入站/出站交易是否為有效許可，例如DEA注冊(cè)、DEA列舉的化學(xué)物質(zhì)注冊(cè)、FDA注冊(cè)及國(guó)家管制物質(zhì)許可、州許可、加拿大管制物質(zhì)許可健康局、和/或其前體許可。S0M模塊400提供檢測(cè)管制和/或非管制物品的可疑訂單的功能。
[0046]在一個(gè)實(shí)施方式中，應(yīng)用服務(wù)器內(nèi)還具有網(wǎng)絡(luò)界面274，用于連接各種計(jì)算實(shí)體，例如網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104、數(shù)據(jù)服務(wù)101、訂單服務(wù)110、和/或存儲(chǔ)介質(zhì)102。如上所述，該通信可經(jīng)由相同或不同的有線或無(wú)線網(wǎng)絡(luò)(或有線及無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的組合)來(lái)進(jìn)行。例如，該通信可利用有線數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議執(zhí)行，例如光纖分布式數(shù)據(jù)接口("FDDI")、數(shù)字用戶線路("DSL")、以太網(wǎng)、異步傳輸模式("ATM")、幀中繼、電纜數(shù)據(jù)服務(wù)接口規(guī)范("DOCSIS")或任何其他有線傳輸協(xié)議。類似地，應(yīng)用服務(wù)器可被配置用來(lái)經(jīng)由無(wú)線外部通信網(wǎng)絡(luò)來(lái)通信，該網(wǎng)絡(luò)使用多種協(xié)議中的任何一種，例如802.11、通用無(wú)線分組業(yè)務(wù)("GPRS")、寬帶碼分多址接入("W-CDMA")、或任何其他無(wú)線協(xié)議。
[0047]將意識(shí)到的是，應(yīng)用服務(wù)器的一個(gè)或多個(gè)部件可位于遠(yuǎn)離其他應(yīng)用服務(wù)器部件的位置。而且，一個(gè)或多個(gè)部件可組合在一起，執(zhí)行本文所述功能的其他部件也可被包括在應(yīng)用服務(wù)器中。
[0048]b.更多的示例性系統(tǒng)部件
[0049]數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)101、訂單服務(wù)110和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104每個(gè)均可包括類似于應(yīng)用服務(wù)103的部件和功能的部件和功能。例如，在一個(gè)實(shí)施方式中，每個(gè)這些實(shí)體可包括:(1)經(jīng)系統(tǒng)接口或總線與其他元件通信的處理器；(2)顯示裝置/輸入裝置；(3)存儲(chǔ)器，包括ROM和RAM ； (4)存儲(chǔ)裝置；和(5)網(wǎng)絡(luò)接口。因此，這些架構(gòu)僅為示例性目的而提供，并非對(duì)各種實(shí)施方式的限制。術(shù)語(yǔ)“計(jì)算裝置”和“計(jì)算機(jī)裝置”一般用來(lái)指代任何計(jì)算機(jī)、計(jì)算裝置、桌上型計(jì)算機(jī)、筆記本電腦或膝上型電腦、分布式系統(tǒng)、服務(wù)器、網(wǎng)關(guān)、交換機(jī)或其他用來(lái)執(zhí)行所述功能的處理裝置。
[0050]II1.示例性系統(tǒng)操作
[0051]如上所述，本發(fā)明的多種實(shí)施方式提供系統(tǒng)和方法，用于核實(shí)含有管制和/或非管制物品的入站/出站交易是否為有效許可，以及用于識(shí)別管制和/非管制物品的可疑訂單。現(xiàn)參考圖3-5及7-12，其圖示了由這些多種實(shí)施方式產(chǎn)生的操作和處理。例如，圖3提供了根據(jù)本發(fā)明的一個(gè)實(shí)施方式的許可驗(yàn)證的處理流程。圖4提供了對(duì)管制和/非管制物品的特定訂單進(jìn)行許可驗(yàn)證的許可核實(shí)(LV)模塊300的流程圖。圖5提供了對(duì)管制和/或非管制物品的訂單進(jìn)行檢查以確定該訂單是否應(yīng)被識(shí)別為可疑的可疑訂單監(jiān)控(SOM)模塊400的流程圖。即，在多種實(shí)施方式中，SOM模塊400對(duì)訂單進(jìn)行檢查以將訂單識(shí)別為“感興趣訂單”，其可被進(jìn)一步調(diào)查或視為可疑。圖7-12提供了關(guān)于SOM模塊的操作的更多細(xì)節(jié)。RCS應(yīng)用200和響應(yīng)模塊300、400將在下文更加詳細(xì)地描述。
[0052]a.LV 樽塊
[0053]如前所述，在多種實(shí)施方式中，RCS應(yīng)用200可包括LV模塊300。圖3提供了核實(shí)發(fā)出出站運(yùn)輸訂單或接收特定管制和/或非管制物品的入站運(yùn)輸所需的許可信息的處理流程。在該具體例子中，經(jīng)銷商接收管制或非管制物品的訂單，例如非管制處方(Rx)、醫(yī)療設(shè)備、和/或管制物質(zhì)。例如，在一個(gè)實(shí)施方式中，經(jīng)銷商的基礎(chǔ)架構(gòu)100直接與源系統(tǒng)106通信。例如，顧客可向經(jīng)銷商發(fā)送電子郵件，或者顧客系統(tǒng)106和經(jīng)銷商基礎(chǔ)架構(gòu)100可經(jīng)由電子數(shù)據(jù)交換(EDI)通過(guò)封閉式網(wǎng)絡(luò)交換信息。
[0054]在另一個(gè)實(shí)施方式中，顧客可在網(wǎng)站上輸入訂單。在該特定實(shí)施方式中，顧客通過(guò)因特網(wǎng)107訪問(wèn)網(wǎng)站并通過(guò)一個(gè)或多個(gè)網(wǎng)頁(yè)輸入訂單。即，在多種實(shí)施方式中，位于經(jīng)銷商的基礎(chǔ)架構(gòu)100內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器104提供界面(例如一個(gè)或多個(gè)網(wǎng)頁(yè))，該界面被配置用以允許顧客輸入管制和/或非管制物品的訂單。
[0055]根據(jù)實(shí)施方式，發(fā)出該訂單的顧客可提供一些信息。例如，顧客可提供管制和/或非管制物品的識(shí)別符，例如藥物執(zhí)行管理局(DEA)藥物代碼，以及識(shí)別顧客擁有的許可的信息，該許可授權(quán)其購(gòu)買管制和/或非管制物品。顧客可提供識(shí)別該顧客的識(shí)別符，例如DEA顧客識(shí)別符。而且，顧客可提供管制和/或非管制物品的訂購(gòu)數(shù)量、發(fā)出該訂單的日期、和其他相關(guān)信息(例如顧客寄送地址)。本領(lǐng)域技術(shù)人員可根據(jù)本發(fā)明公開的內(nèi)容預(yù)期到顧客可為訂單提供的幾項(xiàng)信息。
[0056]因此，訂單被經(jīng)銷商的訂單服務(wù)110接收，并且訂單服務(wù)110開始處理該訂單以實(shí)現(xiàn)履行。在多種實(shí)施方式中，處理該訂單以實(shí)現(xiàn)履行的一個(gè)部分是接合RCS應(yīng)用200。因此，參考圖3，訂單服務(wù)110向RCS應(yīng)用200發(fā)送合規(guī)檢查I。合規(guī)檢查I可包括多種訂單信息，因而RCS應(yīng)用200可核實(shí)與該訂單相關(guān)的許可信息。因此，在本例中，RCS應(yīng)用200調(diào)用LV模塊300。作為響應(yīng)，LV模塊300可應(yīng)用多種規(guī)則以進(jìn)行許可核實(shí)。例如，在特定實(shí)施方式中，LV模塊300可進(jìn)行一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查，例如強(qiáng)制事項(xiàng)的檢查，有效過(guò)期數(shù)據(jù)的檢查，許可過(guò)期時(shí)寬限期的檢查，和/或許可有效時(shí)姓名或公司名稱、州及國(guó)家的檢查。如果許可核實(shí)中的一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查未通過(guò)，RCS應(yīng)用200向訂單服務(wù)110發(fā)回信息2b，表明未通過(guò)的原因。如果許可核實(shí)沒有未通過(guò)，RCS應(yīng)用200發(fā)回信息2a，表明該訂單的許可已被成功驗(yàn)證。
[0057]在未通過(guò)的【具體實(shí)施方式】中，RCS應(yīng)用200 (LV模塊300)可尋求合規(guī)管理機(jī)構(gòu)6獲取更新的許可信息(如有)。如果沒有更新的信息，RCS應(yīng)用200可向文件管理發(fā)送該特定許可的警告3a。隨后，文件管理手動(dòng)更新在RCS應(yīng)用200中的許可信息。當(dāng)許可信息被更新后，RCS應(yīng)用可向顧客服務(wù)發(fā)送警告3c，顧客服務(wù)可向訂單服務(wù)110發(fā)送信息4，以繼續(xù)該訂單的訂單工作流程。
[0058]在多種實(shí)施方式中，信息可經(jīng)由RCS應(yīng)用200為許可核實(shí)目的而是用的各種源來(lái)更新或加載。例如，在特定實(shí)施方式中，RCS應(yīng)用200可從合規(guī)管理機(jī)構(gòu)109接收批量數(shù)據(jù)上傳7，也可經(jīng)過(guò)由RCS應(yīng)用200經(jīng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104發(fā)至合規(guī)管理機(jī)構(gòu)109的直接請(qǐng)求6接收批量數(shù)據(jù)上傳7。此外，在特定實(shí)施方式中，用戶可經(jīng)由一個(gè)或多個(gè)用戶界面5輸入許可信息。而且，在特定實(shí)施方式中，當(dāng)訂單繼續(xù)訂單工作流程時(shí)，訂單服務(wù)110可向RCS應(yīng)用200發(fā)送有關(guān)特定訂單的訂單狀態(tài)信息2c。
[0059]在多種實(shí)施方式中，信息可利用不同機(jī)制來(lái)通信。例如，在特定實(shí)施方式中，RCS應(yīng)用200可利用警告或通知與文件管理和顧客服務(wù)通信。此外，在特定實(shí)施方式中，文件管理、顧客服務(wù)以及用戶可使用一個(gè)或多個(gè)界面而與RCS應(yīng)用200和/或訂單服務(wù)110交流信息。例如，在一個(gè)實(shí)施方式中，界面通過(guò)銷售商的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104以一個(gè)或多個(gè)網(wǎng)頁(yè)形式提供。本領(lǐng)域技術(shù)人員可根據(jù)本發(fā)明的公開內(nèi)容預(yù)期到可被使用的其他各種通信機(jī)制。
[0060]現(xiàn)參考圖4，該圖顯示了本發(fā)明的一個(gè)實(shí)施方式的LV模塊300的流程圖。當(dāng)處理器205根據(jù)多種實(shí)施方式執(zhí)行服務(wù)器的RAM存儲(chǔ)器367中的模塊300時(shí)，該流程圖可對(duì)應(yīng)于圖2所示應(yīng)用服務(wù)器內(nèi)的處理器205所進(jìn)行的步驟。
[0061]要注意的是，LV模塊300可在多種實(shí)施方式中被配置用來(lái)執(zhí)行用于許可核實(shí)過(guò)程的功能，以及支持許可核實(shí)過(guò)程所需的相關(guān)功能。例如，在多種實(shí)施方式中，LV模塊300可被配置用來(lái)執(zhí)行以下事項(xiàng)的一個(gè)或多個(gè):添加許可、檢索許可、更新許可、搜索許可、處理許可核實(shí)交易請(qǐng)求、搜索許可核實(shí)交易請(qǐng)求、獲取許可核實(shí)交易數(shù)據(jù)、以及尋求供應(yīng)商服務(wù)。
[0062]此外，在多種實(shí)施方式中，許可核實(shí)過(guò)程涉及查詢?cè)S可信息以核實(shí)有關(guān)特定入站/出站交易請(qǐng)求的許可。在特定實(shí)施方式中，這種信息可被存儲(chǔ)在一個(gè)或多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，并且該信息可由多個(gè)源來(lái)維護(hù)和更新。因此，RCS應(yīng)用200可提供許多不同的機(jī)制用來(lái)接收、更新和維護(hù)許可信息，例如應(yīng)用程序界面(API)和用戶界面。
[0063]參考圖4，在步驟301中，LV模塊300接收與管制和/或非管制物品相關(guān)的收據(jù)/訂單信息，例如非管制處方(Rx)、醫(yī)療設(shè)備、或管制物質(zhì)。如前所述，收據(jù)/訂單信息可能接收自經(jīng)銷商的訂單服務(wù)110并且可包括的信息例如是物品的識(shí)別符以及識(shí)別該顧客具有的授權(quán)其購(gòu)買該物品的許可的信息。該顧客也可提供識(shí)別該顧客的識(shí)別符和/或訂購(gòu)數(shù)量、發(fā)出訂單的日期、以及其他相關(guān)信息(例如顧客寄送地址)。
[0064]在步驟302中，LV模塊300驗(yàn)證收據(jù)/訂單信息。即，在特定實(shí)施方式中，LV模塊300確定收據(jù)/訂單信息是否包括進(jìn)行許可核實(shí)過(guò)程所需的信息。在步驟303中，如果LV模塊300確定該收據(jù)/訂單信息是無(wú)效的和/或不完整的，那么LV模塊300向訂單服務(wù)110發(fā)出信息告知訂單服務(wù)110該缺陷。如果LV模塊300確定收據(jù)/訂單信息是有效的，LV模塊300驗(yàn)證該許可(如步驟304所示)。該步驟可涉及LV模塊300查詢與該特定顧客有關(guān)的賬戶信息以核實(shí)該顧客具有進(jìn)行購(gòu)買的有效許可。例如，在美國(guó)進(jìn)行特定購(gòu)買所需的許可類型可包括DEA許可、DEA列舉的化學(xué)物質(zhì)許可、州許可、國(guó)家管制物質(zhì)許可、和/或FDA許可。在外國(guó)(例如加拿大)可能要求的許可類型可包括加拿大管制物質(zhì)許可健康局和/或加拿大健康前體許可。因此，對(duì)于特定訂單，LV模塊300可被要求來(lái)確認(rèn)該顧客具有進(jìn)行購(gòu)買的一個(gè)或多個(gè)有效許可。例如，在多種實(shí)施方式中，驗(yàn)證過(guò)程由LV模塊300通過(guò)檢查與特定許可有關(guān)的一項(xiàng)或多項(xiàng)信息來(lái)進(jìn)行。例如，在一個(gè)實(shí)施方式中，LV模塊可根據(jù)許可號(hào)碼和類型檢查許可過(guò)期日期、許可頒發(fā)日期、許可頒發(fā)國(guó)家、DEA清單號(hào)、和/或藥物排期代碼。
[0065]如步驟305所示，在特定實(shí)施方式中，當(dāng)許可驗(yàn)證失敗時(shí)，LV模塊300檢查以查看是否可從一個(gè)或多個(gè)外部源獲得該顧客的更新的信息。例如，外部源可包括合規(guī)管理機(jī)構(gòu)系統(tǒng)、DEAjP /或國(guó)家許可部門。因此，在特定實(shí)施方式中，LV模塊300被配置用來(lái)從這些源實(shí)時(shí)收集許可信息。
[0066]在步驟306中，如果更新的許可(或替代的顧客)信息可從一個(gè)或多個(gè)外部源獲得，那么LV模塊300從該外部源接收許可信息。例如，在一個(gè)實(shí)施方式中，LV模塊300向合規(guī)管理機(jī)構(gòu)系統(tǒng)發(fā)送網(wǎng)絡(luò)服務(wù)請(qǐng)求，請(qǐng)求獲得輸入該訂單的客戶的更新的許可信息，而合規(guī)管理機(jī)構(gòu)系統(tǒng)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)向LV模塊300發(fā)回更新的信息。但是，這并非LV模塊300和/或外部源可利用的僅有的通信方法。例如，在特定實(shí)施方式中，LV模塊300和外部源可被配置用來(lái)通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)交換(EDI)。本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)本發(fā)明的公開內(nèi)容可預(yù)期到可被用來(lái)交換信息的多種方法。
[0067]在步驟307中，LV模塊300確定外部源是否提供更新的許可信息。如果沒有，LV模塊300記錄該失敗，因而該信息可被用于歷史信息目的。此外，在特定實(shí)施方式中，LV模塊向各方發(fā)送一個(gè)或多個(gè)通信信息以報(bào)告該購(gòu)買許可的驗(yàn)證失敗。例如，在一個(gè)特定實(shí)施方式中，LV模塊300向經(jīng)銷商的訂單服務(wù)110發(fā)送通信。因此，訂單服務(wù)110可中斷處理訂單履行。另外，訂單服務(wù)110可向顧客發(fā)送通信告知該顧客所需的購(gòu)買許可不能被驗(yàn)證。因此，在特定實(shí)施方式中，在訂單被處理、運(yùn)輸和/或取消的同時(shí)，顧客可被實(shí)時(shí)提供訂單狀態(tài)更新信息。在一些情況中，顧客也可被提供為何所需許可未能被驗(yàn)證的具體原因。因此，在特定情況下，顧客可基于有關(guān)當(dāng)前訂單和/或后續(xù)訂單的具體原因而采取正確行為。例如，顧客可利用經(jīng)銷商的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)104提供的一個(gè)或多個(gè)網(wǎng)頁(yè)提供更新的許可信息，因而當(dāng)前訂單可被處理。(在多種實(shí)施方式中，可向顧客提供有關(guān)可疑訂單分析的相同類型的通信)。此外，在特定實(shí)施方式中，LV模塊300可向一個(gè)或多個(gè)其他群體和/或系統(tǒng)發(fā)送關(guān)于該失敗的通信，例如文件管理和/或顧客服務(wù)。
[0068]另一方面，如步驟309所示，如果接收到更新的許可信息，LV模塊300更新存儲(chǔ)在經(jīng)銷商的系統(tǒng)架構(gòu)100中的許可信息。因此，在一個(gè)特定實(shí)施方式中，LV模塊300更新所存儲(chǔ)的特定顧客的賬戶信息。在多種實(shí)施方式中，在內(nèi)部為多個(gè)顧客存儲(chǔ)許可信息幫助增加驗(yàn)證許可的處理時(shí)間，因?yàn)長(zhǎng)V模塊300不需要為每個(gè)接收到的單個(gè)核實(shí)請(qǐng)求在外部查詢?cè)S可信息。而且，要注意的是，在特定的實(shí)施方式中，經(jīng)銷商定期地接收許多顧客的批量許可信息，因而經(jīng)銷商的內(nèi)部信息可定期更新。例如，經(jīng)銷商可基于預(yù)先確定的基礎(chǔ)從合規(guī)管理機(jī)構(gòu)109接收批量更新數(shù)據(jù)。
[0069]當(dāng)許可信息被更新后，在步驟310中，LV模塊使用更新的信息重新驗(yàn)證該許可。因此，在特定的實(shí)施方式中，該步驟與原始驗(yàn)證的相似之處在于LV模塊300應(yīng)用與原始驗(yàn)證所應(yīng)用的相同規(guī)則。如步驟311所示，如果購(gòu)買所需的許可被驗(yàn)證，LV模塊300記錄有關(guān)通過(guò)驗(yàn)證的收據(jù)/訂單的信息。此外，在多種實(shí)施方式中，LV模塊300向訂單服務(wù)110發(fā)送通信，報(bào)告購(gòu)買所需的許可已被驗(yàn)證。因此，訂單服務(wù)110繼續(xù)處理該訂單履行。如步驟308所示，如果LV模塊300仍不能基于從合規(guī)管理機(jī)構(gòu)獲得的許可信息驗(yàn)證該許可，LV模塊300記錄該失敗并向合適對(duì)象發(fā)送合適的通信。
[0070]b.SOM 樽塊
[0071]如前所述，在多種實(shí)施方式中，RCS應(yīng)用200也可包括SOM模塊400。圖5提供了確定特定訂單是否考慮為可疑的示例性處理流程。該流程可在上述許可驗(yàn)證過(guò)程的基礎(chǔ)上或作為對(duì)上述許可驗(yàn)證過(guò)程的替代對(duì)特定訂單進(jìn)行。在至少圖5所述的實(shí)施方式中，訂單服務(wù)110接收管制和/或非管制物品的訂單，例如非管制處方(Rx)或管制物質(zhì)，并向RCS應(yīng)用200發(fā)送合規(guī)檢查1。根據(jù)某些實(shí)施方式，發(fā)出訂單的顧客可提供幾項(xiàng)信息。例如，類似于許可驗(yàn)證過(guò)程，請(qǐng)求可提供許多不同的信息，例如該物品的識(shí)別符、識(shí)別該顧客的信息、訂購(gòu)數(shù)量、訂單發(fā)出日期、以及其他相關(guān)信息(例如顧客寄送地址)。作為響應(yīng)，根據(jù)這些及其他實(shí)施方式，RCS應(yīng)用200可按所期望的被配置以調(diào)用SOM模塊400，這將在下文詳細(xì)描述。
[0072]仍參考圖5，在特定的實(shí)施方式中，RCS應(yīng)用200可被配置以向訂單服務(wù)110發(fā)送信息2a，表明S0M分析已被啟動(dòng)。此時(shí)，RCS應(yīng)用200 (例如S0M模塊400)可被配置以對(duì)訂單相關(guān)信息進(jìn)行多項(xiàng)檢查，以確定該訂單是否應(yīng)被識(shí)別為可疑。一旦分析完成，RCS應(yīng)用200向訂單服務(wù)110發(fā)揮信息4b，表明該訂單是已被識(shí)別為可疑。而且，RCS應(yīng)用200基于分析結(jié)構(gòu)向質(zhì)量保證(QA)/監(jiān)管事務(wù)(RA)發(fā)送一個(gè)或多個(gè)警告/通知3a。作為響應(yīng)，QA/RA可更新3b訂單狀態(tài)和注意事項(xiàng)，顯示分析的結(jié)構(gòu)。最后，QA/RA也可向訂單服務(wù)110發(fā)送信息4a，表明訂單服務(wù)110是否應(yīng)當(dāng)繼續(xù)訂單流程至流程中的下一項(xiàng)任務(wù)以完成訂單。在特定實(shí)施方式中，當(dāng)訂單被進(jìn)一步處理時(shí)，訂單服務(wù)110可向RCS應(yīng)用200發(fā)送更新5。
[0073]如前所述，在多種實(shí)施方式中，RCS應(yīng)用200還包括可疑訂單監(jiān)控(S0M)模塊400。該模塊400負(fù)責(zé)提供執(zhí)行可疑訂單監(jiān)控分析過(guò)程的功能以及支持該過(guò)程所需的相關(guān)功能，例如S0M分析、更新分析狀態(tài)、手動(dòng)S0M分析、以及經(jīng)由用戶界面的S0M數(shù)據(jù)批量加載。如前所述，S0M模塊400可被配置以對(duì)訂單信息進(jìn)行一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查以確定該訂單是否為可疑。例如，根據(jù)多種實(shí)施方式，S0M模塊被配置以:(1)對(duì)照該顧客的歷史訂單模式分析顧客訂購(gòu)數(shù)量(例如，通過(guò)檢查特定藥物代碼和濃度計(jì)量單位(U0M)) ； (2)對(duì)照該顧客的歷史下訂單頻率分析該顧客的訂購(gòu)數(shù)量和頻率(例如，通過(guò)檢查特定藥物代碼和濃度計(jì)量單位(U0M)) ；(3)對(duì)照相同類型的顧客的所有歷史訂單分析該顧客的訂購(gòu)數(shù)量(例如，通過(guò)檢查特定藥物代碼和濃度計(jì)量單位(U0M)) ；(4)對(duì)照所有類型的所有顧客的過(guò)去訂單歷史分析該顧客的訂購(gòu)數(shù)量(例如，通過(guò)檢查特定藥物代碼和濃度計(jì)量單位(U0M));以及(5)對(duì)照該顧客的特定客戶的歷史下訂單模式分析該顧客的訂購(gòu)數(shù)量(例如，通過(guò)檢查特定藥物代碼和濃度計(jì)量單位(U0M))。在某些實(shí)施方式中，按特定應(yīng)用可能所期望的，可以以它們的任一種組合方式進(jìn)行這些檢查中的一項(xiàng)或多項(xiàng)。這些檢查的每一項(xiàng)都將在下文按順序更詳細(xì)地描述。
[0074]圖7顯示了根據(jù)多種實(shí)施方式的S0M模塊400的另一示例性流程圖。當(dāng)處理器205根據(jù)多種實(shí)施方式執(zhí)行服務(wù)器的RAM存儲(chǔ)器267中的模塊400時(shí)，該流程圖可對(duì)應(yīng)于圖2所示應(yīng)用服務(wù)器內(nèi)的處理器205所進(jìn)行的步驟。因此，在步驟412中，S0M模塊400接收訂單和相關(guān)信息。在步驟414中，S0M模塊400查詢之前訂單的歷史信息。在多種實(shí)施方式中，之前訂單的歷史信息可被實(shí)時(shí)存儲(chǔ)，因?yàn)樵谀承┣闆r下，經(jīng)銷商可在某一天向顧客寄送特定訂單的管制物質(zhì)并且可能在相同的一天寄送和/或接收相同管制物質(zhì)的另一個(gè)訂單。因此，歷史信息必須是最新的，因而累計(jì)的訂購(gòu)數(shù)量是精確的。
[0075]一旦S0M模塊400查詢了所有的信息，S0M分析即啟動(dòng)(也見圖5)，從而在步驟415(見圖7)中，S0M模塊400對(duì)訂單實(shí)施第一項(xiàng)檢查。如下文將更詳細(xì)描述的，在多種實(shí)施方式中，第一項(xiàng)檢查包括SOM模塊400將接收到的該顧客的訂單的訂購(gòu)數(shù)量與該顧客的該特定管制物質(zhì)的訂購(gòu)數(shù)量歷史進(jìn)行比較。如果SOM模塊400確定該訂單未通過(guò)第一項(xiàng)檢查，則SOM模塊400為該訂單設(shè)置可疑訂單標(biāo)志。作為非限制性的例子，如果訂單未通過(guò)第一項(xiàng)檢查，SOM模塊400將可疑訂單標(biāo)志設(shè)定為"Y"。
[0076]相似地，在步驟420中，SOM模塊400對(duì)訂單實(shí)施第二項(xiàng)檢查。在多種實(shí)施方式中，第二項(xiàng)檢查包括SOM模塊400將接收到的該顧客的訂單的訂購(gòu)數(shù)量以及相同管制物質(zhì)上次訂單被送貨至該顧客以來(lái)的天數(shù)與訂購(gòu)數(shù)量歷史以及該特定顧客和管制物質(zhì)的訂單之間的天數(shù)相比較。應(yīng)當(dāng)理解的是，對(duì)于不同實(shí)施方式，該時(shí)間段可以以除天之外的不同單位計(jì)算。例如，在其他實(shí)施方式中，SOM模塊400可比較上次相同管制物質(zhì)的訂單被送貨至該顧客以來(lái)的小時(shí)數(shù)、分鐘數(shù)或月數(shù)。
[0077]如果SOM模塊400確定該訂單未通過(guò)第二項(xiàng)檢查，則SOM模塊400以類似于該訂單未通過(guò)第一項(xiàng)檢查時(shí)的方式設(shè)定可疑訂單標(biāo)志。在一個(gè)實(shí)施方式中，SOM模塊400設(shè)定與第一項(xiàng)檢查時(shí)相同的可疑訂單標(biāo)志。但是，在另一個(gè)實(shí)施方式中，SOM模塊400設(shè)定不同的可疑訂單標(biāo)志。在該特定實(shí)施方式中，當(dāng)SOM模塊400確定該訂單未通過(guò)特定檢查時(shí)，每項(xiàng)檢查具有獨(dú)立的可疑訂單標(biāo)志。因此，經(jīng)銷商能夠從各個(gè)可疑訂單標(biāo)志來(lái)確定特定的訂單未通過(guò)哪項(xiàng)檢查。
[0078]在步驟425中，SOM模塊400對(duì)訂單施加第三項(xiàng)檢查。在多種實(shí)施方式中，第三項(xiàng)檢查包括SOM模塊400將所接收的該顧客的訂單的訂購(gòu)數(shù)量與接收到的相同類型顧客的該管制物質(zhì)的訂單的訂購(gòu)數(shù)量歷史比較。在特定的實(shí)施方式中，顧客的顧客類型由該顧客的DEA注冊(cè)來(lái)識(shí)別。如果SOM模塊400確定該訂單未通過(guò)第三項(xiàng)檢查，則該模塊設(shè)定可疑訂單標(biāo)志。如前所述，該可疑訂單標(biāo)志可為與第一及第二項(xiàng)檢查相同的標(biāo)志，或者該標(biāo)志可為獨(dú)立的且僅與第三項(xiàng)檢查相關(guān)。
[0079]在步驟430中，SOM模塊400對(duì)訂單進(jìn)行第四項(xiàng)檢查。在多種實(shí)施方式中，第四項(xiàng)檢查包括SOM模塊400將接收到的顧客的訂單的訂購(gòu)數(shù)量與該特定管制物質(zhì)的任何顧客的訂購(gòu)數(shù)量歷史比較。如果SOM模塊400確定該訂單未通過(guò)第四項(xiàng)檢查，該模塊設(shè)定可疑訂單標(biāo)志。如前所述，該可疑訂單標(biāo)志可與第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)檢查的標(biāo)志相同，或者該標(biāo)志可為獨(dú)立的且僅與第四項(xiàng)檢查相關(guān)。
[0080]在步驟435中，SOM模塊400對(duì)訂單實(shí)施第五項(xiàng)檢查。在多種實(shí)施方式中，第五項(xiàng)檢查包括SOM模塊400將接收到的該顧客的訂單的訂購(gòu)數(shù)量與該顧客關(guān)于特定客戶的訂購(gòu)數(shù)量歷史比較。例如，SOM模塊400可被配置以查詢零售顧客訂單相對(duì)制造商A的歷史數(shù)據(jù)、或醫(yī)生B的訂單相對(duì)制造商C的歷史數(shù)據(jù)、或醫(yī)院F的訂單相對(duì)制造商P的歷史數(shù)據(jù)。這樣，將會(huì)排除多個(gè)相對(duì)輪換的制造商的訂單，從而主要聚焦于顧客相對(duì)特定客戶或藥物制造商的歷史數(shù)據(jù)。如果SOM模塊400確定該訂單未通過(guò)第五項(xiàng)檢查，則該模塊設(shè)定可疑訂單標(biāo)志。如前所述，該可疑訂單標(biāo)志可與第一、第二、第三、第四項(xiàng)檢查相同的標(biāo)志，或者該標(biāo)志可為獨(dú)立的且僅與第五項(xiàng)檢查相關(guān)。
[0081]一旦SOM模塊400進(jìn)行了第五項(xiàng)檢查，在步驟440中，該模塊確定該訂單是否應(yīng)當(dāng)識(shí)別為可疑。在多種實(shí)施方式中，這包括SOM模塊400評(píng)價(jià)可疑訂單標(biāo)志。因此，在步驟445中，如果SOM模塊400確定，由于訂單未通過(guò)特定檢查而被設(shè)定了唯一的標(biāo)志或獨(dú)立標(biāo)志中的一個(gè)或多個(gè)，那么該模塊將表示該訂單已被識(shí)別為可疑的信息存儲(chǔ)在存儲(chǔ)器中。在步驟450中，根據(jù)多種實(shí)施方式，SOM模塊400執(zhí)行的過(guò)程終止。
[0082]在多種實(shí)施方式中，S0M模塊400僅將有關(guān)訂單的信息存儲(chǔ)在圖1的應(yīng)用服務(wù)器103內(nèi)的本地存儲(chǔ)器中，圖2也如此圖示(例如，存儲(chǔ)在RCS應(yīng)用200內(nèi)的存儲(chǔ)裝置268中)。在另一個(gè)實(shí)施方式中，S0M模塊400將信息存儲(chǔ)在某些類型的存儲(chǔ)介質(zhì)中，例如圖1中的RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100中所示的存儲(chǔ)介質(zhì)102。然而，在另一個(gè)實(shí)施方式中，S0M模塊400將信息存儲(chǔ)在處于RCS網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)100的外部的某些類型的存儲(chǔ)介質(zhì)中。
[0083]而且，根據(jù)多種實(shí)施方式，S0M模塊400存儲(chǔ)的信息可包括不同類型的信息。例如，在一個(gè)實(shí)施方式中，S0M模塊400僅存儲(chǔ)可疑訂單標(biāo)志。而在另一個(gè)實(shí)施方式中，如下所述，S0M模塊400可被配置以存儲(chǔ)除可疑訂單標(biāo)志外的有關(guān)該模塊所進(jìn)行的檢查的信息。
[0084]應(yīng)當(dāng)注意的是，在多種實(shí)施方式中，S0M模塊400可被配置以緊接在檢查進(jìn)行之后確定該訂單是否未通過(guò)該特定檢查。即，在這些特定實(shí)施方式中，S0M模塊400可被配置以緊接在第一項(xiàng)檢查之后及進(jìn)行第二項(xiàng)檢查之前確定該訂單是否未通過(guò)第一項(xiàng)檢查。如果該訂單已未通過(guò)第一項(xiàng)檢查，并且該訂單已被識(shí)別為可疑，則S0M模塊400可被配置以存儲(chǔ)有關(guān)該可疑訂單的信息，并且不進(jìn)行剩下的檢查(例如第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)和第五項(xiàng)檢查)。S0M模塊400可被配置以相同方式進(jìn)行第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)和第五項(xiàng)檢查。因此，在許多實(shí)施方式中，S0M模塊400可比無(wú)論訂單是否未通過(guò)其中一項(xiàng)檢查該模塊都被配置以進(jìn)行所有五項(xiàng)檢查的情況執(zhí)行的更快。
[0085]以下更詳細(xì)地描述S0M模塊400如何根據(jù)本發(fā)明的多種實(shí)施方式進(jìn)行五項(xiàng)檢查中的每一項(xiàng)。該進(jìn)一步的詳細(xì)信息與實(shí)施例一起提供從而更好地展示S0M模塊400進(jìn)行這些檢查。因此，實(shí)施例僅為說(shuō)明性目的而提供，不應(yīng)當(dāng)被解釋為對(duì)本發(fā)明的范圍的限制。實(shí)際上，有關(guān)S0M模塊400功能的另外的具體細(xì)節(jié)可在美國(guó)專利申請(qǐng)公開2011/0238593號(hào)、名稱為“識(shí)別可疑訂單的系統(tǒng)和方法”中找到，該申請(qǐng)的全部?jī)?nèi)容被合并至本文中。
[0086]?.第一項(xiàng)檢杳
[0087]如上所述，在多種實(shí)施方式中，S0M模塊400被配置以對(duì)接收到的顧客的訂單實(shí)施第一項(xiàng)檢查以確定該訂單是否應(yīng)被識(shí)別為可疑。在特定的實(shí)施方式中，這可能需要S0M模塊400將接收到的顧客的訂單的訂購(gòu)數(shù)量與該顧客對(duì)于該特定管制物質(zhì)的訂購(gòu)數(shù)量歷史進(jìn)行比較。相應(yīng)地，圖8顯示了根據(jù)多種實(shí)施方式S0M模塊400進(jìn)行第一項(xiàng)檢查的流程圖500。
[0088]作為非限制性的例子，顧客輸入了一個(gè)訂單，訂購(gòu)四百(400)個(gè)單位的肌肉松弛劑氯硝西泮(Clonazepam)。在該訂單中，氯硝西泮以其DEA藥物代碼2737被識(shí)別，并且該顧客以其DEA識(shí)別符ZZ12345678而被識(shí)別。而且，該訂單的訂單日期為2009年7月7日。
[0089]如前所述，S0M模塊400接收有關(guān)該訂單的信息并基于在該訂單信息中識(shí)別的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)查詢有關(guān)之前訂單的歷史信息。例如，在該例中，S0M模塊400查詢歷史信息以檢索總的出貨量以及每個(gè)出貨日的出貨數(shù)目，其中被查詢的記錄基于每條記錄的DEA代碼為2737 (例如氯硝西泮)并且顧客識(shí)別符為ZZ12345678。因此，S0M模塊400查詢接收自該顧客并出貨至該顧客的訂單的訂購(gòu)數(shù)量歷史。
[0090]應(yīng)當(dāng)注意的是，在特定實(shí)施方式中，數(shù)量的計(jì)量單位在不同訂單上可能是變化的。例如，數(shù)量的計(jì)量單位可為每個(gè)(EA)、克(GM)和/或毫升(ML)。因此，在這些特定實(shí)施方式中，計(jì)量單位也可在查詢歷史信息的記錄時(shí)用作參數(shù)。
[0091]一旦SOM模塊400查詢了歷史信息，該模塊進(jìn)行第一項(xiàng)檢查。在多種實(shí)施方式中，SOM模塊400可利用一個(gè)或多個(gè)控制表來(lái)進(jìn)行這項(xiàng)檢查(例如，數(shù)據(jù)與控制表相關(guān)聯(lián))?？刂票硎墙y(tǒng)計(jì)數(shù)量控制中使用的工具，其用來(lái)確定過(guò)程是否在指定范圍內(nèi)操作，或者是否“在控制中”。在這種情況下，“在控制中”是指訂購(gòu)數(shù)量與過(guò)去訂單相比時(shí)是正常的。在特定實(shí)施方式中，SOM模塊400被配置以根據(jù)訂單日期繪制訂購(gòu)量曲線，并使用指數(shù)加權(quán)移動(dòng)平均(EWMA)圖表來(lái)基于過(guò)去訂購(gòu)數(shù)量來(lái)確定該訂購(gòu)數(shù)量是否位于置信界限內(nèi)。在這些特定實(shí)施方式中使用EWMA圖表是因?yàn)樵搱D表可適用于訂購(gòu)數(shù)量的小的且漸進(jìn)的變化，但也識(shí)別大的且快速的變化。
[0092]而且，在多種實(shí)施方式中，在SOM模塊400產(chǎn)生EWMA控制圖表之前定義兩個(gè)參數(shù)。第一個(gè)參數(shù)是更新參數(shù)。在多種實(shí)施方式中，該參數(shù)被設(shè)定為零(O)至一(I)之間的值，并表示賦予當(dāng)前值多少比重以及賦予之前的EWMA多少比重。越靠近一(I)的值使得算法將更多比重偏向當(dāng)前訂購(gòu)數(shù)量，而賦予較早訂單較少的比重，使得EWMA更快速地適應(yīng)改變。在特定的實(shí)施方式中，使用0.4的默認(rèn)值。
[0093]第二個(gè)參數(shù)是控制上限值的西格瑪乘數(shù)(sigma multiplier)。該參數(shù)控制突變的置信水平。3.0的默認(rèn)值表示控制限值的設(shè)定使得遵循正常分布的99.7%的訂購(gòu)數(shù)量都在限值內(nèi)。降低該值到1.96會(huì)將百分?jǐn)?shù)降至95%。因此，在多種實(shí)施方式中，降低該值的結(jié)果是發(fā)現(xiàn)更多的“假陽(yáng)性”，而更高的西格瑪值可能錯(cuò)失可疑的訂單。
[0094]因此，在多種實(shí)施方式中，如步驟505所示，SOM模塊400基于歷史訂購(gòu)數(shù)量和接收到的該顧客的該訂單的訂購(gòu)數(shù)量來(lái)計(jì)算EWMA圖表。在特定的實(shí)施方式中，EWMA圖表按出貨日期排序。此外，在特定的實(shí)施方式中，SOM模塊400計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)偏差并確定EWMA圖表的控制上限值(UCL)。
[0095]因此，在步驟510中，SOM模塊400將接收到的該顧客的該訂單的訂購(gòu)數(shù)量的EWMA值與控制上限值比較。在步驟515中，SOM模塊400確定該訂購(gòu)數(shù)量的EWMA值是否大于該控制上限值。如步驟520所示，如果SOM模塊400確定該訂購(gòu)數(shù)量的EWMA值大于該控制上限值，SOM模塊400為該訂單設(shè)定可疑訂單標(biāo)志。
[0096]因此，對(duì)于該實(shí)施例，SOM模塊400計(jì)算歷史訂購(gòu)書和所接收的該顧客的該訂單的訂購(gòu)數(shù)量的EWMA圖表，并確定該圖表的控制上限為159.8單位。一個(gè)非限制性的示例性圖表可在已公布的美國(guó)專利申請(qǐng)2011/0238593號(hào)、名稱為“識(shí)別可疑訂單的系統(tǒng)和方法”中找到，如前所述，其全部?jī)?nèi)容被合并至本文中。
[0097]i1.第二項(xiàng)檢杳
[0098]進(jìn)一步地，在多種實(shí)施方式中，SOM模塊400被配置以對(duì)接收到的該顧客的該訂單實(shí)施第二項(xiàng)檢查，以確定該訂單是否應(yīng)被識(shí)別為可疑。在特定的實(shí)施方式中，這可能需要SOM模塊400將接收到的該顧客的該訂單的訂購(gòu)數(shù)量以及自上次出貨至該顧客的相同管制物質(zhì)的訂單以來(lái)的天數(shù)，與訂購(gòu)數(shù)量歷史以及該特定顧客、特定管制物質(zhì)的訂單之間的天數(shù)進(jìn)行比較。相應(yīng)地，圖9顯示了，根據(jù)多種實(shí)施方式，SOM模塊400進(jìn)行第二項(xiàng)檢查的流程圖600。
[0099]在多種實(shí)施方式中，SOM模塊400考慮將自該管制物質(zhì)的上次訂單出貨以來(lái)的時(shí)間段(例如天數(shù))，以及上次訂單的訂購(gòu)數(shù)量，考慮在內(nèi)，以確定通常的訂單率，隨后將該訂單與該訂單率進(jìn)行比較。例如，在一個(gè)實(shí)施方式中，SOM模塊400使用等式Q = D*N來(lái)定義線條，從該顧客接收到的該管制物質(zhì)的補(bǔ)給訂單應(yīng)接近該線條。(在等式Q = D*N中，Q是補(bǔ)給訂購(gòu)數(shù)量，D是平均每日出貨率(例如，平均每日出貨數(shù)量)，N是自上次補(bǔ)給訂單發(fā)出以來(lái)的時(shí)間段(例如天數(shù)))。利用該等式，預(yù)期在許多實(shí)施方式中，隨著訂單之間的時(shí)間段變大，變化性也增加。因此，基于該等式的控制圖表的控制上限值隨著數(shù)量和時(shí)間變化而變化。
[0100]因此，在步驟605中，S0M模塊400基于查詢到的關(guān)于所接收到的該顧客的該管制物質(zhì)的之前的訂單的歷史信息計(jì)算控制圖表。例如，在一個(gè)特定的實(shí)施方式中，控制圖表包括連續(xù)訂單之間的時(shí)間段的X軸(例如連續(xù)訂單之間的天數(shù))和每日出貨數(shù)量的y軸。一個(gè)非限制性的示例性圖表可在已公布的美國(guó)專利申請(qǐng)2011/0238593號(hào)、名稱為“識(shí)別可疑訂單的系統(tǒng)和方法”中找到，如前所述，其全部?jī)?nèi)容被合并至本文中。
[0101]而且，在步驟610中，S0M模塊400計(jì)算自該顧客的該管制物質(zhì)的上次訂單出貨以來(lái)的時(shí)間段。如步驟615所示，S0M模塊400隨后將訂購(gòu)數(shù)量與控制圖表的X周上的相應(yīng)時(shí)間段的控制上限值比較。在步驟620中，S0M模塊400確定該訂購(gòu)數(shù)量是否大于對(duì)應(yīng)于所計(jì)算時(shí)間段的控制上限值。如步驟625所示，如果S0M模塊400確定該訂購(gòu)數(shù)量大于該控制上限值，檢查模塊300為該訂單設(shè)定可疑訂單標(biāo)志。在步驟630中，根據(jù)多種實(shí)施方式，S0M模塊400所執(zhí)行的施加第二項(xiàng)檢查的過(guò)程結(jié)束。
[0102]因此，對(duì)于該實(shí)施例，S0M模塊400計(jì)算出自氯硝西泮的前次訂單被出貨至該顧客以來(lái)已有八天。因此，S0M模塊400確定氯硝西泮訂單的訂購(gòu)數(shù)量是否大于該控制上限值。例如，如果控制上限值被計(jì)算為376個(gè)單位，那么該示例性的當(dāng)前400個(gè)單位的訂購(gòu)數(shù)量大于該控制上限值。因此，S0M模塊400為該訂單設(shè)定可疑訂單標(biāo)志。
[0103]ii1.第三項(xiàng)檢杳
[0104]如前所述，在多種實(shí)施方式中，S0M模塊400還被配置以對(duì)接收到的該顧客的該訂單施加第三項(xiàng)檢查，以確定該訂單是否應(yīng)被識(shí)別為可疑。在特定的實(shí)施方式中，這可能需要S0M模塊400將所接收到的該顧客的訂單的訂購(gòu)數(shù)量與所接收到的相同類型顧客的該管制物質(zhì)的訂單的訂購(gòu)數(shù)量歷史進(jìn)行比較。相應(yīng)地，圖10顯示了，根據(jù)多種實(shí)施方式，S0M模塊400進(jìn)行第三項(xiàng)檢查的流程圖700。
[0105]如前所述，在多種實(shí)施方式中，S0M模塊400查詢?cè)摴苤莆镔|(zhì)的之前訂單的歷史信息。而且，如前所述，在多種實(shí)施方式中，查詢記錄可按顧客類型分組。在特定的實(shí)施方式中，顧客類型可為DEA分配的顧客類型。因此，在這些特定實(shí)施方式中，S0M模塊400從具有相同的管制物質(zhì)識(shí)別符和與發(fā)出該訂單的顧客相同的顧客類型的歷史信息中檢索記錄。即，S0M模塊400可從原始從歷史信息中查詢的記錄中檢索記錄(例如，查詢記錄的子集)或者S0M模塊400可直接查詢這些記錄的歷史信息。
[0106]在步驟705中，S0M模塊400開始實(shí)施第三項(xiàng)檢查的過(guò)程，通過(guò)基于查詢的信息計(jì)算出閾值，并于所接收的該管制物質(zhì)的訂單的訂購(gòu)數(shù)量比較。例如，在多種實(shí)施方式中，S0M模塊400僅僅將閾值設(shè)定至所接收的訂單的訂購(gòu)數(shù)量必須在其之下的歷史訂購(gòu)數(shù)量百分?jǐn)?shù)。例如，該閾值可被設(shè)為95%，因此，訂購(gòu)數(shù)量必須位于所接收到的和出貨的該顧客類型的該管制物質(zhì)的95%的歷史訂單的訂購(gòu)數(shù)量之內(nèi)。但是，在其他實(shí)施方式中，S0M模塊400基于利用通用的或?qū)Ｓ玫脑擃櫩皖愋偷臍v史數(shù)量的概率分布模型來(lái)計(jì)算該閾值。作為非限制性的例子，S0M模塊400可使用正態(tài)分布并設(shè)定閾值至百分之九十五(例如，平均值的2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差)。
[0107]計(jì)算之后，在步驟710中，SOM模塊400將所接收的該顧客的該訂單的訂購(gòu)數(shù)量與該閾值進(jìn)行比較。在步驟715中，SOM模塊400確定該訂購(gòu)數(shù)量是否大于該閾值。在步驟720中，如果SOM模塊400確定該訂購(gòu)數(shù)量大于該閾值，SOM模塊400為該訂單設(shè)置可疑訂單標(biāo)志。在步驟725中，根據(jù)多種實(shí)施方式，SOM模塊400執(zhí)行的施加第三項(xiàng)檢查的過(guò)程結(jié)束。
[0108]因此，對(duì)于該實(shí)施例，發(fā)出訂單的顧客的顧客類型為“零售藥店”。SOM模塊400檢索到四百五十九條顧客類型為“零售藥店”并出貨至顧客的管制物質(zhì)氯硝西泮的歷史訂單的記錄。SOM模塊400設(shè)定閾值為95%，評(píng)價(jià)氯硝西泮的歷史訂購(gòu)數(shù)量，并確定所接收的該顧客的訂單的400的訂購(gòu)數(shù)量大于相同類型顧客的98%的歷史訂購(gòu)數(shù)量。因此，SOM模塊400為該訂單設(shè)置可疑訂單標(biāo)志。
[0109]iv.第四項(xiàng)檢杳
[0110]而且，在多種實(shí)施方式中，SOM模塊400被配置以對(duì)所接收的該顧客的該訂單實(shí)施第四項(xiàng)檢查，以確定該訂單是否應(yīng)被識(shí)別為可疑。在特定實(shí)施方式中，這可能需要SOM模塊400將所接收到的該顧客的該訂單的訂購(gòu)數(shù)量與任何顧客的該特定管制物質(zhì)的訂購(gòu)數(shù)量歷史進(jìn)行比較。因此，SOM模塊400基本上進(jìn)行與第三項(xiàng)檢查相同的步驟，但使用不同的一套檢索到的歷史記錄。在該特定的情形中，SOM模塊400不將檢索到的記錄限定為與發(fā)出該訂單的顧客具有相同的顧客類型。SOM模塊400檢索為該管制物質(zhì)發(fā)出和出貨的所有歷史訂單的記錄。圖11顯示了，根據(jù)多種實(shí)施方式，SOM模塊400進(jìn)行第四項(xiàng)檢查的流程圖800。
[0111]值得提及的是，類似于第三項(xiàng)檢查，在進(jìn)行第四項(xiàng)檢查時(shí)，SOM模塊400設(shè)置一個(gè)閾值(例如步驟805)并確定接收到的該顧客的該訂單的訂購(gòu)數(shù)量是否大于該閾值(例如步驟810和815)。在多種實(shí)施方式中，SOM模塊400利用以上關(guān)于第三項(xiàng)檢查所述的相似機(jī)制設(shè)定該閾值。因此，繼續(xù)回到該非限制性的實(shí)施例，SOM模塊400檢索到三千九百一十七項(xiàng)所接收和出貨的氯硝西泮訂單的歷史記錄。SOM模塊400設(shè)定閾值為95%，評(píng)價(jià)氯硝西泮的歷史訂購(gòu)數(shù)量，并確定所接收的該顧客的訂單的400的訂購(gòu)數(shù)量大于所有顧客的86%的歷史訂購(gòu)數(shù)量。因此，SOM模塊400不會(huì)為該訂單設(shè)置可疑訂單標(biāo)志(例如步驟820)。在步驟825中，根據(jù)多種實(shí)施方式，SOM模塊400執(zhí)行的施加第四項(xiàng)檢查的過(guò)程結(jié)束。
[0112]V.第五項(xiàng)檢杳
[0113]而且，在多種實(shí)施方式中，SOM模塊400被配置以對(duì)接收到的該顧客的該訂單實(shí)施第五項(xiàng)檢查，以確定該訂單是否應(yīng)被識(shí)別為可疑。圖12顯示了，根據(jù)多種實(shí)施方式，SOM模塊400進(jìn)行第五項(xiàng)檢查的流程圖900。
[0114]在特定的實(shí)施方式中，實(shí)施第五項(xiàng)檢查可能需要SOM模塊400設(shè)置閾值(例如步驟905)并將接收到的該顧客的該訂單的訂購(gòu)數(shù)量與該顧客的關(guān)于該特定管制物質(zhì)的特定制造商(即，客戶)的訂購(gòu)數(shù)量歷史進(jìn)行比較(例如步驟910)。因此，SOM模塊400基本上進(jìn)行與第三項(xiàng)和第四項(xiàng)檢查基本相同的如前所述的步驟，但利用不同的一組檢索到的歷史記錄。在該特定的情況下，SOM模塊400不會(huì)將檢索到的記錄限定至相同顧客類型(如第三項(xiàng)檢查那樣)或?qū)λ鼈兺耆幌拗?如第四項(xiàng)檢查那樣)。相反，在第五項(xiàng)檢查中，SOM模塊400檢索由特定顧客發(fā)出的且由特定客戶(即制造商)發(fā)貨的該管制物質(zhì)的所有歷史訂單。
[0115]類似于第三項(xiàng)及第四項(xiàng)檢查，S0M模塊400設(shè)定一個(gè)閾值(例如步驟905)，然后確定接收自該顧客的訂單的訂購(gòu)數(shù)量是否大于該閾值(例如步驟915)在多種實(shí)施方式中，S0M模塊400利用以上關(guān)于第三項(xiàng)及第四項(xiàng)檢查所述的相似機(jī)制設(shè)定該閾值。因此，對(duì)于該實(shí)施例，S0M模塊400檢索到一定數(shù)量的接收自顧客A并由制造商B出貨的氯硝西泮的訂單的歷史記錄。S0M模塊400設(shè)定閾值至95%，評(píng)價(jià)與該特定顧客和制造商有關(guān)的氯硝西泮的歷史訂購(gòu)數(shù)量，并確定接收自該顧客的該特定的400的訂購(gòu)數(shù)量高于86%的歷史訂購(gòu)數(shù)量。因此，S0M模塊400可為該訂單設(shè)置可疑訂單標(biāo)志(例如步驟920)，隨后，在步驟925，施加第五項(xiàng)檢查的過(guò)程結(jié)束。
[0116]II1.示例性界面
[0117]如前所述，在多種實(shí)施方式中，可收集并存儲(chǔ)關(guān)于所進(jìn)行的各種許可檢查及可疑訂單分析的信息。而且，在多種實(shí)施方式中，經(jīng)銷商可提供一個(gè)或多個(gè)用戶界面，用于收集和顯示該存儲(chǔ)的信息。在特定的實(shí)施方式中，經(jīng)銷商也可提供一個(gè)或多個(gè)界面以允許在接收訂單前對(duì)顧客的訂單進(jìn)行假設(shè)分析，并讓顧客查看分析結(jié)果，以及保存或丟棄這些結(jié)果。
[0118]在特定的實(shí)施方式中，經(jīng)銷商可為顧客提供查看該特定顧客的所有歷史許可核實(shí)及可疑訂單分析的功能。此外，這種功能可允許顧客(及其他各方)對(duì)訂單行為和其他系統(tǒng)行為進(jìn)行審核，例如涉及許可數(shù)據(jù)更新的行為、添加、和/或刪除、以及涉及進(jìn)行假設(shè)分析的行為。經(jīng)銷商可進(jìn)一步為顧客提供關(guān)于歷史信息和/或?qū)徍私Y(jié)果的報(bào)告功能。這些特征除了具有其他利益外還便于主動(dòng)消除可能存在的障礙和/或問(wèn)題，從而使無(wú)效許可的情況最少化和/或使被追認(rèn)識(shí)別為可疑的訂單最少化。
[0119]而且，在特定的實(shí)施方式中，經(jīng)銷商可執(zhí)行安全框架以調(diào)控這些界面和/或之前所述的各種模塊的任何一個(gè)的使用。例如，經(jīng)銷商可執(zhí)行基于角色的權(quán)限以控制用戶更新許可信息和/或查看及丟棄所進(jìn)行的各種分析的能力。例如，這種基于角色的權(quán)限可包括管理者角色，其允許具有這種角色的用戶查看關(guān)于誰(shuí)添加、修改和/或刪除了許可數(shù)據(jù)的軌跡(trail)，和/或查看角色，其僅允許具有這種角色的用戶查看歷史許可核實(shí)和/或可疑訂單信息。
[0120]而且，在多種實(shí)施方式中，如前所述，在出現(xiàn)特定事件后，可以為一方或多方提供一個(gè)或多個(gè)通知。作為非限制的例子，在前述內(nèi)容之外，RCS應(yīng)用200可被配置以在許可核實(shí)請(qǐng)求未通過(guò)時(shí)；在S0M分析未通過(guò)時(shí)；和/或在識(shí)別到需要該群體內(nèi)的乙方或多方進(jìn)行手動(dòng)S0M輸入時(shí)；向特定群體(即，個(gè)人、公司(子)實(shí)體等)發(fā)出通知。如本領(lǐng)域通常所理解的，可預(yù)期到其他配置和/或配置的組合，用于在發(fā)生某些事件時(shí)通知應(yīng)用和系統(tǒng)的各個(gè)用戶是否實(shí)質(zhì)上否決或其他。作為另一個(gè)非限制性的例子，S0M模塊可被配置以當(dāng)所有進(jìn)行的檢查都成功通過(guò)時(shí)通知用戶，從而形成經(jīng)批準(zhǔn)的交易。
[0121]可被提供在多種實(shí)施方式中的界面的進(jìn)一步的具體例子包括:(1)許可核實(shí)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)界面，用作進(jìn)行訂單和收據(jù)的所有許可信息核實(shí)的入口點(diǎn)；(2)可疑訂單監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)服務(wù)界面，用作進(jìn)行所有S0M數(shù)據(jù)分析的入口點(diǎn)；(3) S0M分析響應(yīng)界面，用于對(duì)請(qǐng)求可疑訂單分析檢查的源系統(tǒng)(例如訂單服務(wù)110)發(fā)回響應(yīng)，并提供在訂單上進(jìn)行的S0M分析的細(xì)節(jié)及結(jié)果；(4)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)(例如合規(guī)管理機(jī)構(gòu)系統(tǒng))核實(shí)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)界面，用作獲取用于進(jìn)行許可核實(shí)的許可數(shù)據(jù)的入口點(diǎn)；(5)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)批量加載和文件上傳界面，用于允許從合規(guī)管理機(jī)構(gòu)批量上傳和上傳許可信息文件；和^)S0M文件上傳界面，用于允許用戶上傳批量SOM記錄用于RCS應(yīng)用200的分析。一種這樣的非限制的示例性界面如圖6所示。
[0122]IV.結(jié)論
[0123]基于在之前描述的附圖中提供的教導(dǎo)，本領(lǐng)域技術(shù)人員會(huì)認(rèn)識(shí)到本發(fā)明的許多變化和其他實(shí)施方式。因此，要理解的是，本發(fā)明并不限于所公開的【具體實(shí)施方式】，其他實(shí)施方式也預(yù)期被包括在所附權(quán)利要求的范圍內(nèi)。雖然在本文中使用了特定的術(shù)語(yǔ)，但它們僅是在通用和描述性的意義上使用的，并非意在限制。
【權(quán)利要求】
1.一種監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，用于識(shí)別和審核因監(jiān)管物質(zhì)訂單而接收到的顧客許可數(shù)據(jù)，所述系統(tǒng)包括: 一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域，所述記憶存儲(chǔ)區(qū)域含有關(guān)于一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，所述參數(shù)與多個(gè)顧客監(jiān)管許可相關(guān)；以及 一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器，所述一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器被配置以: (A)從顧客接收監(jiān)管物質(zhì)的訂單，該訂單包含訂單數(shù)據(jù)，該訂單數(shù)據(jù)包含有關(guān)該顧客的多個(gè)顧客監(jiān)管許可中的其中一個(gè)的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的顧客輸入數(shù)據(jù)； (B)檢索包含在所述一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域中的至少一部分存儲(chǔ)數(shù)據(jù)； (C)將顧客輸入數(shù)據(jù)與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的所檢索的部分比較，以識(shí)別一個(gè)或多個(gè)差異； (D)對(duì)于沒有識(shí)別到差異，為所述訂單生成成功驗(yàn)證報(bào)告，所述成功驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理所述訂單；和 (E)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，為所述訂單生成不成功驗(yàn)證報(bào)告。
2.根據(jù)權(quán)利要求1所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中，為響應(yīng)識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，所述一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器被進(jìn)一步配置以: 請(qǐng)求關(guān)于所述顧客輸入數(shù)據(jù)的一個(gè)顧客許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)相關(guān)的存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的更新數(shù)據(jù)； 對(duì)于接收所述更新數(shù)據(jù)，將所述顧客輸入數(shù)據(jù)與所述更新數(shù)據(jù)比較，以確定所述一個(gè)或多個(gè)差異是否仍然存在； 對(duì)于沒有識(shí)別到殘余差異，為該訂單請(qǐng)求生成成功重驗(yàn)證報(bào)告；以及 對(duì)于識(shí)別到一個(gè)或多個(gè)殘余差異，為該訂單請(qǐng)求生成不成功重驗(yàn)證報(bào)告。
3.根據(jù)權(quán)利要求2所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中所述一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器被進(jìn)一步配置以將任何生成的報(bào)告?zhèn)魉椭了鱿到y(tǒng)的至少一個(gè)用戶。
4.根據(jù)權(quán)利要求1所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中所述一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器被進(jìn)一步配置以將所述成功驗(yàn)證報(bào)告?zhèn)魉椭了鱿到y(tǒng)的至少一個(gè)用戶。
5.根據(jù)權(quán)利要求1所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中所述一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器被進(jìn)一步配置以定期地請(qǐng)求關(guān)于所述存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的多個(gè)顧客許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的更新數(shù)據(jù)。
6.根據(jù)權(quán)利要求1所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中所述物質(zhì)是管制物質(zhì)、非管制處方和醫(yī)療設(shè)備中的至少一種。
7.根據(jù)權(quán)利要求1所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中所述顧客輸入數(shù)據(jù)包括以下事項(xiàng)中的一種或多種:物品識(shí)別符、藥物執(zhí)行管理局(DEA)藥物代碼、顧客許可號(hào)碼、顧客識(shí)別符、DEA顧客號(hào)碼、訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期和送貨地址。
8.根據(jù)權(quán)利要求1所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中: 所述顧客輸入數(shù)據(jù)包括訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期、識(shí)別顧客的顧客識(shí)別符、識(shí)別顧客類型的顧客類型識(shí)別符、識(shí)別與所述顧客相關(guān)的客戶的客戶識(shí)別符、以及識(shí)別物質(zhì)類型的物質(zhì)識(shí)別符；并且 所述一個(gè)或多個(gè)處理器被進(jìn)一步配置以: 從存儲(chǔ)器查詢歷史訂單，所述歷史訂單包含匹配該物質(zhì)識(shí)別符的歷史物質(zhì)識(shí)別符，每個(gè)歷史訂單包含歷史數(shù)量、識(shí)別所述訂單出貨日的出貨日期、識(shí)別發(fā)出訂單的顧客的歷史顧客識(shí)別符、識(shí)別與該顧客相關(guān)的客戶的歷史客戶識(shí)別符、以及識(shí)別顧客類型的歷史顧客類型識(shí)別符； 對(duì)訂單實(shí)施一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查，所述一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查的每一個(gè)都被配置以在檢查未通過(guò)時(shí)將所述訂單識(shí)別為可疑；并且當(dāng)訂單被標(biāo)記為可疑時(shí)，將有關(guān)該訂單的信息存儲(chǔ)在存儲(chǔ)器中以利于進(jìn)一步調(diào)查。
9.根據(jù)權(quán)利要求8所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中所述一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查包括: (1)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來(lái)源于第一亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第一上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (2)計(jì)算該訂單的訂單日期與來(lái)自具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單中的前次連續(xù)歷史訂單的出貨日期之間的時(shí)間段，確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來(lái)源于該時(shí)間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第二上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (3)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一閾值，該第一閾值來(lái)源于第三亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識(shí)別符匹配的歷史顧客類型識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第一閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (4)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二閾值，該第二閾值來(lái)源于歷史訂單的歷史數(shù)量，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第二閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及 (5)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第三閾值，該第三閾值來(lái)源于第四亞群的歷史訂單的歷史數(shù)量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識(shí)別符匹配的歷史顧客和客戶識(shí)別符的歷史訂單，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第三閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑。
10.一種計(jì)算機(jī)執(zhí)行的方法，用于關(guān)于一種或多種監(jiān)管物質(zhì)的訂單的許可驗(yàn)證，所述方法包括以下步驟: (A)在一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域內(nèi)接收和存儲(chǔ)與顧客發(fā)出的監(jiān)管物質(zhì)的訂單相關(guān)的訂單數(shù)據(jù)，該訂單數(shù)據(jù)包含關(guān)于該顧客的多個(gè)顧客許可中的其中一個(gè)的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的顧客輸入數(shù)據(jù)； (B)從所述一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域檢索出至少一部分存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，所述存儲(chǔ)數(shù)據(jù)包含與多個(gè)顧客監(jiān)管許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)相關(guān)的數(shù)據(jù)； (C)通過(guò)至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器將顧客輸入數(shù)據(jù)與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的所檢索部分比較，以識(shí)別一個(gè)或多個(gè)差異； (D)對(duì)于未識(shí)別出任何差異，通過(guò)該至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器生成該訂單的成功驗(yàn)證報(bào)告，該成功驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；和 (E)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，通過(guò)該至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器生成該訂單的不成功驗(yàn)證報(bào)告，該不成功驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
11.根據(jù)權(quán)利要求10所述的計(jì)算機(jī)執(zhí)行的方法，所述方法進(jìn)一步包括，在步驟(E)之N /.1IJ: (i)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器請(qǐng)求關(guān)于所述顧客輸入數(shù)據(jù)的一個(gè)顧客許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)相關(guān)的存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的更新數(shù)據(jù)； (ii)對(duì)于接收所述更新數(shù)據(jù)，通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器將所述顧客輸入數(shù)據(jù)與所述更新數(shù)據(jù)比較，以確定所述一個(gè)或多個(gè)差異是否仍然存在； (iii)對(duì)于沒有識(shí)別到殘余差異，通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器為該訂單請(qǐng)求生成成功重驗(yàn)證報(bào)告，該成功重驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；以及 (iv)對(duì)于識(shí)別到一個(gè)或多個(gè)殘余差異，通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器為該訂單請(qǐng)求生成不成功重驗(yàn)證報(bào)告，該不成功重驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
12.根據(jù)權(quán)利要求10所述的計(jì)算機(jī)執(zhí)行的方法，其中: 所述顧客輸入數(shù)據(jù)包括訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期、識(shí)別顧客的顧客識(shí)別符、識(shí)別顧客類型的顧客類型識(shí)別符、識(shí)別與所述顧客相關(guān)的客戶的客戶識(shí)別符、以及識(shí)別物質(zhì)類型的物質(zhì)識(shí)別符；并且 所述方法進(jìn)一步包括以下步驟: 通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器從存儲(chǔ)器查詢歷史訂單，所述歷史訂單包含匹配該物質(zhì)識(shí)別符的歷史物質(zhì)識(shí)別符，每個(gè)歷史訂單包含歷史數(shù)量、識(shí)別所述訂單出貨日的出貨日期、識(shí)別發(fā)出訂單的顧客的歷史顧客識(shí)別符、識(shí)別與該顧客相關(guān)的客戶的歷史客戶識(shí)別符、以及識(shí)別顧客類型的歷史顧客類型識(shí)別符； 通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器對(duì)訂單實(shí)施一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查，所述一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查的每一個(gè)都被配置以在檢查未通過(guò)時(shí)將所述訂單識(shí)別為可疑；并且 當(dāng)訂單被標(biāo)記為可疑時(shí)，將有關(guān)該訂單的信息存儲(chǔ)在存儲(chǔ)器中以利于進(jìn)一步調(diào)查。
13.根據(jù)權(quán)利要求12所述的計(jì)算機(jī)執(zhí)行的方法，其中所述一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查包括: (1)通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來(lái)源于第一亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第一上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (2)通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器計(jì)算該訂單的訂單日期與來(lái)自具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單中的前次連續(xù)歷史訂單的出貨日期之間的時(shí)間段，確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來(lái)源于該時(shí)間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第二上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (3)通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一閾值，該第一閾值來(lái)源于第三亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識(shí)別符匹配的歷史顧客類型識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第一閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (4)通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二閾值，該第二閾值來(lái)源于歷史訂單的歷史數(shù)量，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第二閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及 (5)通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第三閾值，該第三閾值來(lái)源于第四亞群的歷史訂單的歷史數(shù)量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識(shí)別符匹配的歷史顧客和客戶識(shí)別符的歷史訂單，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第三閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑。
14.一種計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品,包含至少一個(gè)計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)，所述介質(zhì)在其中具有計(jì)算機(jī)可讀程序代碼部分，所述計(jì)算機(jī)可讀程序代碼部分包括: 第一可執(zhí)行部分，用于接收因監(jiān)管物質(zhì)訂單而接收到的有關(guān)顧客許可的數(shù)據(jù)，其中所述數(shù)據(jù)包括: 關(guān)于由顧客發(fā)出的監(jiān)管物質(zhì)訂單的訂單數(shù)據(jù)，該訂單數(shù)據(jù)包含關(guān)于該顧客的多個(gè)顧客許可中的其中一個(gè)的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的顧客輸入數(shù)據(jù)；和 存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，該存儲(chǔ)數(shù)據(jù)包含關(guān)于多個(gè)顧客監(jiān)管許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的數(shù)據(jù)； 第二可執(zhí)行部分，用于比較顧客輸入數(shù)據(jù)和至少一部分存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，以識(shí)別一個(gè)或多個(gè)差異；和 第三可執(zhí)行部分，用于基于所述比較生成一種或多種報(bào)告，其中: 對(duì)于未識(shí)別出任何差異，所述第三可執(zhí)行部分被配置以生成該訂單的成功驗(yàn)證報(bào)告，所述成功驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；并且 對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，所述第三可執(zhí)行部分被配置以生成該訂單的不成功驗(yàn)證報(bào)告，所述不成功驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
15.根據(jù)權(quán)利要求14所述的計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品，所述產(chǎn)品進(jìn)一步包含第四可執(zhí)行部分，所述第四可執(zhí)行部分被配置以: (i)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，請(qǐng)求關(guān)于所述顧客輸入數(shù)據(jù)的一個(gè)顧客許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)相關(guān)的存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的更新數(shù)據(jù)； (?)對(duì)于接收所述更新數(shù)據(jù)，將所述顧客輸入數(shù)據(jù)與所述更新數(shù)據(jù)比較，以確定所述一個(gè)或多個(gè)差異是否仍然存在； (iii)對(duì)于沒有識(shí)別到殘余差異，為該訂單請(qǐng)求生成成功重驗(yàn)證報(bào)告，該成功重驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；以及 (iv)對(duì)于識(shí)別到一個(gè)或多個(gè)殘余差異，為該訂單請(qǐng)求生成不成功重驗(yàn)證報(bào)告，該不成功重驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
16.根據(jù)權(quán)利要求14所述的計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品，其中: 所述顧客輸入數(shù)據(jù)包括訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期、識(shí)別顧客的顧客識(shí)別符、識(shí)別顧客類型的顧客類型識(shí)別符、識(shí)別與所述顧客相關(guān)的客戶的客戶識(shí)別符、以及識(shí)別物質(zhì)類型的物質(zhì)識(shí)別符；并且 所述方法進(jìn)一步包括以下步驟: 通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器從存儲(chǔ)器查詢歷史訂單，所述歷史訂單包含匹配該物質(zhì)識(shí)別符的歷史物質(zhì)識(shí)別符，每個(gè)歷史訂單包含歷史數(shù)量、識(shí)別所述訂單出貨日的出貨日期、識(shí)別發(fā)出訂單的顧客的歷史顧客識(shí)別符、識(shí)別與該顧客相關(guān)的客戶的歷史客戶識(shí)別符、以及識(shí)別顧客類型的歷史顧客類型識(shí)別符； 通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器對(duì)訂單實(shí)施一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查，所述一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查的每一個(gè)都被配置以在檢查未通過(guò)時(shí)將所述訂單識(shí)別為可疑，所述一項(xiàng)或多項(xiàng)檢查包括: (1)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來(lái)源于第一亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第一上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (2)計(jì)算該訂單的訂單日期與來(lái)自具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單中的前次連續(xù)歷史訂單的出貨日期之間的時(shí)間段，確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來(lái)源于該時(shí)間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第二上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (3)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一閾值，該第一閾值來(lái)源于第三亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識(shí)別符匹配的歷史顧客類型識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第一閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (4)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二閾值，該第二閾值來(lái)源于歷史訂單的歷史數(shù)量，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第二閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及 (5)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第三閾值，該第三閾值來(lái)源于第四亞群的歷史訂單的歷史數(shù)量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識(shí)別符匹配的歷史顧客和客戶識(shí)別符的歷史訂單，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第三閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；并且 當(dāng)訂單被標(biāo)記為可疑時(shí)，將有關(guān)該訂單的信息存儲(chǔ)在存儲(chǔ)器中以利于進(jìn)一步調(diào)查。
17.—種監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，用于識(shí)別接收到的監(jiān)管物質(zhì)的可疑訂單，所述系統(tǒng)包括: 存儲(chǔ)器；以及 一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器，所述一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器被配置以: 從顧客接收監(jiān)管物質(zhì)訂單，所述訂單包含訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期、識(shí)別該顧客的顧客識(shí)別符、識(shí)別顧客類型的顧客類型識(shí)別符、和識(shí)別該監(jiān)管物質(zhì)的物質(zhì)識(shí)別符；從存儲(chǔ)器查詢歷史訂單，所述歷史訂單包含匹配該物質(zhì)識(shí)別符的歷史物質(zhì)識(shí)別符，每個(gè)歷史訂單包含歷史數(shù)量、識(shí)別訂單出貨日的出貨日期、識(shí)別發(fā)出訂單的顧客的歷史顧客識(shí)別符、以及識(shí)別顧客類型的歷史顧客類型識(shí)別符； 對(duì)訂單進(jìn)行檢查，所述檢查包括: (1)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來(lái)源于第一亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第一上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (2)計(jì)算該訂單的訂單日期與來(lái)自具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單中的前次連續(xù)歷史訂單的出貨日期之間的時(shí)間段，確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來(lái)源于該時(shí)間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第二上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (3)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一閾值，該第一閾值來(lái)源于第三亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識(shí)別符匹配的歷史顧客類型識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第一閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (4)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二閾值，該第二閾值來(lái)源于歷史訂單的歷史數(shù)量，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第二閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及 (5)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第三閾值，該第三閾值來(lái)源于第四亞群的歷史訂單的歷史數(shù)量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識(shí)別符匹配的歷史顧客和客戶識(shí)別符的歷史訂單，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第三閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑； 并且 對(duì)于被標(biāo)記為可疑的訂單，將有關(guān)該訂單的信息存儲(chǔ)在存儲(chǔ)器中以利于進(jìn)一步調(diào)查。
18.根據(jù)權(quán)利要求17所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中所述一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器被配置以: (A)從顧客接收監(jiān)管物質(zhì)的訂單，該訂單包含訂單數(shù)據(jù)，該訂單數(shù)據(jù)包含有關(guān)該顧客的多個(gè)顧客監(jiān)管許可中的其中一個(gè)的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的顧客輸入數(shù)據(jù)； (B)檢索包含在所述一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域中的至少一部分存儲(chǔ)數(shù)據(jù)； (C)將顧客輸入數(shù)據(jù)與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的所檢索的部分比較，以識(shí)別一個(gè)或多個(gè)差異； (D)對(duì)于沒有識(shí)別到差異，為所述訂單生成成功驗(yàn)證報(bào)告，所述成功驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理所述訂單；和 (E)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，為所述訂單生成不成功驗(yàn)證報(bào)告。
19.根據(jù)權(quán)利要求18所述的監(jiān)管和合規(guī)系統(tǒng)，其中，為響應(yīng)識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，所述一個(gè)或多個(gè)計(jì)算機(jī)處理器被進(jìn)一步配置以: 請(qǐng)求關(guān)于所述顧客輸入數(shù)據(jù)的一個(gè)顧客許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)相關(guān)的存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的更新數(shù)據(jù)； 對(duì)于接收所述更新數(shù)據(jù)，將所述顧客輸入數(shù)據(jù)與所述更新數(shù)據(jù)比較，以確定所述一個(gè)或多個(gè)差異是否仍然存在； 對(duì)于沒有識(shí)別到殘余差異，為該訂單請(qǐng)求生成成功重驗(yàn)證報(bào)告；以及 對(duì)于識(shí)別到一個(gè)或多個(gè)殘余差異，為該訂單請(qǐng)求生成不成功重驗(yàn)證報(bào)告。
20.一種計(jì)算機(jī)執(zhí)行的方法，用于識(shí)別接收到的監(jiān)管物質(zhì)的可疑訂單，所述方法包括以下步驟: 從顧客接收監(jiān)管物質(zhì)訂單，該訂單包含訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期、識(shí)別該顧客的顧客識(shí)別符、識(shí)別顧客類型的顧客類型識(shí)別符、和識(shí)別該監(jiān)管物質(zhì)的物質(zhì)識(shí)別符； 從存儲(chǔ)器查詢歷史訂單，所述歷史訂單包含匹配該物質(zhì)識(shí)別符的歷史物質(zhì)識(shí)別符，每個(gè)歷史訂單包含歷史數(shù)量、識(shí)別出貨日的出貨日期、識(shí)別發(fā)出訂單的顧客的歷史顧客識(shí)別符、以及識(shí)別顧客類型的歷史顧客類型識(shí)別符； 通過(guò)計(jì)算機(jī)裝置對(duì)訂單進(jìn)行檢查，所述檢查包括: (1)所述計(jì)算機(jī)裝置確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來(lái)源于第一亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第一上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (2)所述計(jì)算機(jī)裝置計(jì)算該訂單的訂單日期與來(lái)自具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單中的前次連續(xù)歷史訂單的出貨日期之間的時(shí)間段，確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來(lái)源于該時(shí)間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第二上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (3)所述計(jì)算機(jī)裝置確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一閾值，該第一閾值來(lái)源于第三亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識(shí)別符匹配的歷史顧客類型識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第一閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (4)所述計(jì)算機(jī)裝置確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二閾值，該第二閾值來(lái)源于歷史訂單的歷史數(shù)量，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第二閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及 (5)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第三閾值，該第三閾值來(lái)源于第四亞群的歷史訂單的歷史數(shù)量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識(shí)別符匹配的歷史顧客和客戶識(shí)別符的歷史訂單，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第三閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；并且 對(duì)于訂單被標(biāo)記為可疑，在存儲(chǔ)器中存儲(chǔ)有關(guān)該訂單的信息以便進(jìn)一步調(diào)查。
21.根據(jù)權(quán)利要求20所述的計(jì)算機(jī)執(zhí)行的方法，所述方法進(jìn)一步包括以下步驟: (A)在一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域內(nèi)接收和存儲(chǔ)與顧客發(fā)出的監(jiān)管物質(zhì)的訂單相關(guān)的訂單數(shù)據(jù)，該訂單數(shù)據(jù)包含關(guān)于該顧客的多個(gè)顧客許可中的其中一個(gè)的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)的顧客輸入數(shù)據(jù)； (B)從所述一個(gè)或多個(gè)記憶存儲(chǔ)區(qū)域檢索出至少一部分存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，所述存儲(chǔ)數(shù)據(jù)包含與多個(gè)顧客監(jiān)管許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)相關(guān)的數(shù)據(jù)； (C)通過(guò)至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器將顧客輸入數(shù)據(jù)與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的所檢索部分比較，以識(shí)別一個(gè)或多個(gè)差異； (D)對(duì)于未識(shí)別出任何差異，通過(guò)該至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器生成該訂單的成功驗(yàn)證報(bào)告，該成功驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；和 (E)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，通過(guò)該至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器生成該訂單的不成功驗(yàn)證報(bào)告，該不成功驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
22.根據(jù)權(quán)利要求21所述的計(jì)算機(jī)執(zhí)行的方法，所述方法進(jìn)一步包括，在步驟(E)之N /.1IJ: (i)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器請(qǐng)求關(guān)于所述顧客輸入數(shù)據(jù)的一個(gè)顧客許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)相關(guān)的存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的更新數(shù)據(jù)； (ii)對(duì)于接收所述更新數(shù)據(jù)，通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器將所述顧客輸入數(shù)據(jù)與所述更新數(shù)據(jù)比較，以確定所述一個(gè)或多個(gè)差異是否仍然存在； (iii)對(duì)于沒有識(shí)別到殘余差異，通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器為該訂單請(qǐng)求生成成功重驗(yàn)證報(bào)告，該成功重驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；以及 (iv)對(duì)于識(shí)別到一個(gè)或多個(gè)殘余差異，通過(guò)所述至少一個(gè)計(jì)算機(jī)處理器為該訂單請(qǐng)求生成不成功重驗(yàn)證報(bào)告，該不成功重驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
23.—種計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品,包含至少一種計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)，該介質(zhì)在其中具有計(jì)算機(jī)可讀程序代碼部分，所述計(jì)算機(jī)可讀程序代碼部分包括: 第一可執(zhí)行部分，用于從顧客接收監(jiān)管物質(zhì)訂單，該訂單包含訂購(gòu)數(shù)量、訂單日期、識(shí)別該顧客的顧客識(shí)別符、識(shí)別顧客類型的顧客類型識(shí)別符、和識(shí)別該監(jiān)管物質(zhì)的物質(zhì)識(shí)別符; 第二可執(zhí)行部分，用于查詢包含于物質(zhì)識(shí)別符匹配的歷史物質(zhì)識(shí)別符的歷史訂單，每個(gè)歷史訂單包含歷史數(shù)量、識(shí)別出貨日的出貨日期、識(shí)別發(fā)出訂單的顧客的歷史顧客識(shí)別符、以及識(shí)別顧客類型的歷史顧客類型識(shí)別符； 第三可執(zhí)行部分，用于對(duì)訂單進(jìn)行檢查，所述檢查包括: (1)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來(lái)源于第一亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第一上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (2)計(jì)算該訂單的訂單日期與來(lái)自具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單中的前次連續(xù)歷史訂單的出貨日期之間的時(shí)間段，確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來(lái)源于該時(shí)間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識(shí)別符匹配的歷史顧客識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于第二上限控制值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (3)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第一閾值，該第一閾值來(lái)源于第三亞群歷史訂單的歷史數(shù)量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識(shí)別符匹配的歷史顧客類型識(shí)別符的歷史訂單，并且對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第一閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑； (4)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第二閾值，該第二閾值來(lái)源于歷史訂單的歷史數(shù)量，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第二閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及 (5)確定訂購(gòu)數(shù)量是否大于第三閾值，該第三閾值來(lái)源于第四亞群的歷史訂單的歷史數(shù)量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識(shí)別符匹配的歷史顧客和客戶識(shí)別符的歷史訂單，對(duì)于訂購(gòu)數(shù)量大于該第三閾值，將該訂單標(biāo)記為可疑；以及 第四可執(zhí)行部分，對(duì)于訂單被標(biāo)記為可疑，在存儲(chǔ)器中存儲(chǔ)有關(guān)該訂單的信息以便進(jìn)一步調(diào)查。
24.根據(jù)權(quán)利要求23所述的計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品，所述產(chǎn)品進(jìn)一步包括: 第四可執(zhí)行部分，被配置以比較顧客輸入數(shù)據(jù)和至少一部分存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，以識(shí)別一個(gè)或多個(gè)差異；以及 第五可執(zhí)行部分，被配置以基于所述比較生成一種或多種報(bào)告，其中: 對(duì)于未識(shí)別出任何差異，所述第五可執(zhí)行部分被配置以生成該訂單的成功驗(yàn)證報(bào)告，所述成功驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；并且 對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，所述第五可執(zhí)行部分被配置以生成該訂單的不成功驗(yàn)證報(bào)告，所述不成功驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
25.根據(jù)權(quán)利要求24所述的計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品，所述產(chǎn)品進(jìn)一步包括第六可執(zhí)行部分，所述第六可執(zhí)行部分被配置以: (i)對(duì)于識(shí)別出一個(gè)或多個(gè)差異，請(qǐng)求關(guān)于所述顧客輸入數(shù)據(jù)的一個(gè)顧客許可的一個(gè)或多個(gè)參數(shù)相關(guān)的存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的更新數(shù)據(jù)； (?)對(duì)于接收所述更新數(shù)據(jù)，將所述顧客輸入數(shù)據(jù)與所述更新數(shù)據(jù)比較，以確定所述一個(gè)或多個(gè)差異是否仍然存在； (iii)對(duì)于沒有識(shí)別到殘余差異，為該訂單請(qǐng)求生成成功重驗(yàn)證報(bào)告，該成功重驗(yàn)證報(bào)告批準(zhǔn)進(jìn)一步處理該訂單；以及 (iv)對(duì)于識(shí)別到一個(gè)或多個(gè)殘余差異，為該訂單請(qǐng)求生成不成功重驗(yàn)證報(bào)告，該不成功重驗(yàn)證報(bào)告阻止進(jìn)一步處理該訂單。
【文檔編號(hào)】G06Q50/22GK104364816SQ201280060673
【公開日】2015年2月18日 申請(qǐng)日期:2012年12月7日 優(yōu)先權(quán)日:2011年12月8日
【發(fā)明者】邁克爾·弗拉納根, 本尼·德爾加多, 謝莉爾·威爾森, 羅希特·奧比雷, 普瑞提·辛格, 里沙·阿加沃爾, 艾米·卡尼, 安妮庫(kù)馬爾·梅農(nóng), 哈馬德·Z·穆罕默德, 薩蒂什·梅農(nóng) 申請(qǐng)人:美國(guó)聯(lián)合包裹服務(wù)公司